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第一版
內部刊物? ? ? ? ? ? ? 責任編輯： 李娜? ? ? ? ? ? ?排版：孟凡蓮? ? ? ? ? 校對：李麗
2020年11月
拍賣監督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，根據2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號第一次修訂，根據2017年9月30日國家工商行政管理總局令第91號第二次修訂，根據2020年10月23日國家市場監督管理總局令第31號第三次修訂）
第一條 為了規范拍賣行為，維護拍賣秩序，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣法》等法律法規，制定本辦法。
第二條 拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人從事拍賣活動，應當遵守有關法律法規和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。?
第三條 市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣活動實施監督管理，主要職責是：?
（一）依法對拍賣人進行登記注冊；?
（二）依法對拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人進行監督管理；?
（三）依法查處違法拍賣行為；?
（四）法律法規及規章規定的其他職責。?
第四條 設立拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，向市場監督管理部門申請登記，領取營業執照，并經所在地的省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣業的部門審核，取得從事拍賣業務的許可。?
第五條 拍賣人不得有下列行為：?
（一）采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務；?
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣人的商業信譽；
（四）以不正當手段侵犯他人的商業秘密；?
（五）拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；?
（六）在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動；?
（八）其他違反法律法規及規章的行為。
第六條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第七條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應價；?
（二）相互約定拍賣應價；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
（四）其他惡意串通行為。
第八條 競買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價；
（二）拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；
（三）其他惡意串通行為。
第九條 拍賣人、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利。
第十條 拍賣人不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。
第十一條 違反本辦法第四條規定，未經許可從事拍賣業務的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規定處罰。
第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第一項至第四項規定的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國反不正當競爭法》的有關規定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項、第六項規定的，由市場監督管理部門分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的規定處罰。
第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第七項規定的，由市場監督管理部門予以警告，并可處10000元以下的罰款。
第十四條 拍賣人、委托人、競買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規定的，由市場監督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的規定處罰。
第十五條 本辦法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂的《拍賣監督管理辦法》同時廢止。
來源：國家市場監督管理總局
期刊
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第二版
知
識
汲
取
一、修訂背景與必要性
拍賣監管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責。國家工商局2013年頒布的《拍賣監督管理辦法》確定的拍賣監管制度是行之有效的，對規范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入，實踐中出現了如下若干新問題。《拍賣法》已完成修訂。為適應商事制度改革的新要求，《拍賣法》于2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修正，并公布施行。《辦法》作為貫徹落實《拍賣法》的重要部門規章，也應該進行相應修改，與《拍賣法》保持一致。
二、修改主要內容
（一）根據新《拍賣法》的修訂做出相應調整。修訂后的《拍賣法》根據“先照后證”的有關要求進行了調整，相應的《拍賣監督管理辦法》第四條改為“設立規定拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，向工商行政管理部門申請登記，領取營業執照，并經所在地的省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣業的部門審核，取得從事拍賣業務的許可。”第十一條規定“違反本辦法第四條規定，未經許可從事拍賣業務的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規定處罰。”
（二）舊有規定與《拍賣法》不相適應的條款做出調整。《拍賣法》中對拍賣人已有明確規定，《拍賣監督管理辦法》中對“拍賣企業”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人，因此將《拍賣監督管理辦法》中所有“拍賣企業”的提法修改為“拍賣人”。
（三）調整監管對象的范圍。根據修訂后的《拍賣法》的有關精神，其調整內容不再僅僅只是對拍賣企業及拍賣企業進行的拍賣活動實施監督管理，而是對所有營利性拍賣活動都進行監督管理。因此，在此次修改中更加體現對營利性拍賣活動的監督管理，在條款的修改上特別強調了“營利性”拍賣活動，例如《拍賣監督管理辦法》第二條、第三條的修改。
（四）適應商事制度改革新要求的其他修改。近年來隨著體制和職責改革，商事制度改革不斷深入，工商和市場監管部門的人員結構、監管方式和工作重點均發生新的變換。根據新情況，在此次修訂工作中，將部分條款進行了調整。例如刪除了原辦法第八條“拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的，拍賣公司應當向到場監督人員提供有關資料及工件”。
（五）取消備案工作。《拍賣法》中并無對拍賣活動進行備案的要求，備案工作無法律依據，且與國務院簡政放權等政策方向不符，所以刪除了原《拍賣監督管理辦法》第五條、第六條。
新舊辦法逐條對比——《拍賣監督管理辦法》解讀
工商總局市場規范管理司負責人就《拍賣監督管理辦法》答記者問
問：針對當前拍賣市場中的一些亂象，新辦法在規范拍賣活動當事人的行為方面有什么新的規定？
答：1.明確了拍賣人、委托人、競買人在拍賣活動的行為原則。針對近年來拍賣業中出現的知假拍假、暗箱操作等誠信缺失方面的突出問題，根據《拍賣法》有關規定，新辦法第二條規定：“拍賣企業、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人在拍賣活動中應當遵守有關法律法規和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則”。??2.完善了關于拍賣人、委托人、競買人的禁止性規定。將《暫行辦法》第十一條改為拍賣企業、委托人、競買人不得“拍賣或者參與拍賣”國家禁止買賣的物品或者財產權利，使表述更加嚴謹；對《暫行辦法》第十條第（1）項“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，考慮到在多方當事人同意的情況下對其進行行政干預是不適當的，因此將此項刪除。
問:備案管理制度是這次修訂的重點。請問設立備案管理制度有什么意義？
答：拍賣備案，是工商機關根據《拍賣法》和“三定方案”要求拍賣企業向工商機關履行告知義務的一項監督管理措施。拍賣活動不同于一般的市場交易行為，依靠傳統的市場巡查等監管方式難以對其進行有效監管。通過拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動的相關情況，有利于督促企業、當事人自覺依法開展拍賣活動，因此，拍賣備案是監管拍賣活動的必要手段。按照有關規定，部門規章可以規定備案制度。拍賣備案不是行政許可，拍賣活動是否在工商機關備案不影響其效力，也不會給拍賣企業帶來過重的負擔。新公布的《拍賣監督管理辦法》的相關規定進一步完善了拍賣備案制度，并對部分程序進行了簡化。
問：新辦法對現場監拍制度有什么新的規定？??
答：根據工商機關監管執法理念的轉變和拍賣業快速發展的實際情況，新辦法不再將“工商行政管理機關可實施拍賣現場監管”的內容單列一款，僅在第八條中規定“拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的，拍賣公司應當向到場監督人員提供有關資料及工作條件。”?
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第三版
行
業
動
態
中國拍賣行業協會秘書處全體學習
黨的十九屆五中全會精神
11月4日，中拍協開展黨支部黨課學習及秘書處集體學習活動，集中學習黨的十九屆五中全會精神。黨支部書記李衛東主持，會長黃小堅及秘書處全體員工參加。
黨的十九屆五中全會是在我國將進入新發展階段、實現中華民族偉大復興正處在關鍵時期召開的一次具有全局性、歷史性意義的重要會議。此次會議作出了新的戰略部署，將影響“十四五”和未來十五年中國經濟社會發展。黨支部書記李衛東結合專家解讀，重點從十大新變化、新趨勢和新機遇：百年未有之大變局、淡化經濟增長目標、擴大內需、突破關鍵核心技術、著力發展實體經濟、應對人口老齡化上升為國家戰略、推進新型城市化、更加重視收入分配公平、進一步對外開放、加強軍隊建設，向秘書處全體員工傳達黨的十九屆五中全會精神。他向大家特別強調了構建“雙循環”，核心是對內擴大內需、對外提升產業鏈安全，關鍵是三大抓手：“新基建”、城市群和放開生育。他強調，十九屆五中全會新的發展趨勢和發展機遇對秘書處做好今后工作具有重要指導意義。
黃小堅會長強調，要把學習貫徹落實好黨的十九屆五中全會精神作為當前和今后一個時期的重要政治任務，秘書處全體員工要認真學習、深刻領會、全面貫徹，堅決把思想和行動統一到全會精神和重大決策部署上來。
學習活動后，秘書處還對近期拍賣師主持技巧考試和第六次會員代表大會相關工作進行了安排和部署。
稿件來源：中拍協
拍賣行業“放管服”工作座談會在嘉德藝術中心召開
由商務部服貿司召集，中國拍賣行業協會組織配合，中國嘉德國際拍賣有限公司支持的“拍賣行業'放管服'工作座談會”于11月5日在嘉德藝術中心召開。會議由商務部服貿司張斌濤處長主持，服貿司二級巡視員王旭陽、一級調研員楊寶京，中國拍賣行業協會秘書長李衛東、北京市拍賣行業協會、業內學者、部分企業代表近二十人參加會議。會議圍繞如何推進拍賣行業“放管服”改革進一步深化，加強事中事后監管和服務工作進行了討論。
會議深入討論了拍賣行業“放管服”中哪些該放、哪些該管、哪些該服務，對進一步推進拍賣行業“放管服”建議要從以下幾方面著手：加強頂層設計，完善相關法律法規；在加強監管方面要妥善處理好放權和監管的關系，要打造多元的監管體系；在放管服改革中要發揮行業協會的作用，樹立政府、市場、社會三元思維，使行業協會承擔政府職能通暢自然、成為常態；在加強服務方面，建議主管部門進一步幫助行業協調政策，加大向社會對拍賣行業的宣傳，幫助加強專業化市場的扶持以及對專業人才培育服務、從業者培訓等等。在文物藝術品拍賣方面，建議優化、便利標的審核、備案程序；實現回流文物進口環節增值稅免稅等。
商務部服貿司二級巡視員王旭陽在會議最后講到，“拍賣”與擴大內需的方向是緊密相關的，在暢通國內循環，擴大服務消費，促進流通領域發展方面，拍賣行業有著重大意義。按照黨中央依法治國的要求，要加快對行業法律法規的進一步完善，為行業發展提供服務。拍賣行業的“放管服”要順應新形勢的發展，加緊推動行業“放管服”改革進一步深化。
中國人事科學研究院、中國嘉德國際拍賣有限公司、北京保利國際拍賣有限公司、北京國聯拍科技股份有限公司、北京中招國際拍賣有限公司、中拍平臺網絡科技股份有限公司等單位參加了此次座談會。
稿件來源：中拍協
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第四版
黨
政
宣
傳
長三角生態綠色一體化發展示范區
建設工作現場會在滬召開
在長三角生態綠色一體化發展示范區啟動建設一周年之際，長三角生態綠色一體化發展示范區建設工作現場會10月31日在上海青浦召開。推動長三角一體化發展領導小組副組長、上海市委書記李強，推動長三角一體化發展領導小組副組長兼辦公室主任、國家發展改革委主任何立峰出席會議并講話。上海市委副書記、市長龔正，國家發展改革委副主任林念修、國家市場監管總局副局長唐軍出席會議。一體化示范區理事會輪值理事長、上海市委常委、常務副市長陳寅主持會議。
會議深入學習貫徹習近平總書記在扎實推進長三角一體化發展座談會上的重要講話精神，認真貫徹落實剛剛閉幕的黨的十九屆五中全會精神，加快推進長三角一體化發展各項任務措施落地落實，探索更多可復制可推廣的制度創新成果，更好服務國家區域協調發展戰略，更好服務全國構建新發展格局。
會議強調，推動長三角一體化發展是習近平總書記親自謀劃、親自部署、親自推動的重大國家戰略，在上海青浦、江蘇吳江、浙江嘉善建設長三角生態綠色一體化發展示范區，是長三角一體化發展的特色和創舉，習近平總書記給予充分肯定并多次作出重要指示提出明確要求。建設長三角生態綠色一體化發展示范區，有利于率先探索形成新發展格局的路徑，有利于率先探索將生態優勢轉化為經濟社會
發展優勢，有利于率先探索從區域項目協同走向區域一體化制度創新，要進一步增強建設一體化示范區的主動性、自覺性、堅定性。?
會議指出，過去一年，各有關方面深入貫徹落實習近平總書記關于示范區建設的重要指示精神，按照黨中央、國務院的決策部署，聚焦重點難點，加強統籌協調，促進要素集聚，齊心協力推動示范區建設取得了重大階段性成果。今年33項重點工作中有23項已完成或基本完成，“1+N”規劃政策框架已基本搭建，一體化制度創新穩步推進，重大項目建設有序推進，示范區正在朝著生態優勢轉化新標桿、綠色發展創新新高地、一體化制度創新試驗田、人與自然和諧宜居新典范的目標大步邁進。?
會議要求，做好一體化示范區建設工作，要深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，牢固樹立“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，不折不扣把習近平總書記在扎實推進長三角一體化發展座談會上的重要講話落到實處，加快探索路徑形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。要持續聚焦規劃管理、生態保護、土地管理、項目服務、要素流動、財稅分享、公共服務、公共信用等方面，部署建立有效管用的一體化發展新機制。要加強分類指導、加快推進、逐個破題，加快形成經驗做法，加大在長三角和全國跨行政區劃毗鄰地區推廣復制力度。要加快水環境治理、創新平臺、軌道交通、省際斷頭路、新型基礎設施等 “硬件”設施建設，著力發展綠色經濟，打造“水鄉客廳”“藍色珠鏈”等新經濟的空間載體，率先形成生態、創新、人文有機融合的產業布局。要凝聚各方面更大合力、提供堅強有力保障，推動示范區建設不斷取得新突破。?
一體化示范區理事會理事長、江蘇省委常委、常務副省長樊金龍，一體化示范區理事會理事長、浙江省委常委、常務副省長馮飛，自然資源部副部長莊少勤，一體化示范區開發者聯盟首任輪值執行長、三峽集團董事長雷鳴山分別作了交流發言。與會代表分組到藍色珠鏈水上線路、華為青浦研發中心、英諾賽科半導體、“五彩姚莊”田園綜合體等地開展了實地考察。?
稿件來源：國家發改委
系列綜述之一：增強“四個意識” 堅定“四個自信” 做到“兩個維護” 抓好堅持和完善黨的領導 為堅持和發展中國特色社會主義“領航”
系列綜述之二：堅持思想建黨和組織建黨相結合，抓好用黨的科學理論武裝全黨，以習近平新時代中國特色社會主義思想“鑄魂”。
系列綜述之三：上下貫通，執行有力，抓好黨的組織體系建設，把黨的組織優勢鞏固好、發揮好。
系列綜述之四：統籌選賢任能，堅持德才兼備，強化激勵保護，抓好執政骨干隊伍和人才隊伍建設，為應變局育新機開新局謀復興提供“關鍵”支撐。
系列綜述之五：加強頂層設計，注重系統集成，確保協同高效 抓好黨的組織制度建設，為落實新時代黨的組織路線提供制度保障。
“深入學習貫徹習近平總書記重要講話精神?
堅決貫徹落實新時代黨的組織路線”系列綜述
稿件來源：共產黨員網
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