一戰區品質管理中心
內勤?信用分手冊??
CREDIT SCORE?HANDBOOK
總則?
內勤信用分管理類別?
內勤信用分執行授權?
內勤信用分管理規則
內勤信用分等級
內勤信用分運用規則
內勤信用分扣罰及申訴流程
陪審團管理規則
內勤信用分細則
高壓線違規
誠信廉潔
履職盡責
合法合規
品牌形象
01
內勤·信用分手冊
02
內勤·信用分手冊
總則
1、目的:
為保障薯片平臺的健康發展，打造薯片平臺合規合法、公平競爭、誠實守信的經營理念，樹立內勤崗人員的職業操守及信用評價標準，結合平臺實際經營管理現狀，特制定本制度。
2、適用范圍:
本制度適用于薯片平臺下及平臺運行規則下的所有內勤崗員工，在履職過程中的各項行為管理。行為管理包含但不限于如下類別：合法合規類、誠信廉潔類、履職盡責類、網絡黑產類、品牌形象類及網絡安全類。
薯片平臺下的所有內勤崗、外勤崗、技術崗人員定義及劃分以集團人力資源中心出具規則和具體名單為準。
目錄
02
03
04
06
09
10
11
16
20
21
25
30
41
48
04
03
內勤信用分管理類別
內勤·信用分手冊
1. 高壓線類：
既包含但不限于黑線，特指影響惡劣、涉案金額重大的的違規行為，系薯片所有平臺參與者、服務者決不容觸碰的規章和底線的行為，包括：違法亂紀；侵吞公司資產；收受賄賂回扣；泄露公司商業秘密及資源；從事與公司有商業競爭的行為；打聽或泄漏薪資等保密敏感信息的行為；歧視和騷擾。?
2. 合法、合規類：
符合國家法律、法規；符合行業標準、規范；符合公司規章、制度，符合社會大眾的價值觀與道德觀；違規類型包含違法犯罪的、未依法依規經營的、違背社會公序良俗等行為的。
3.誠信、廉潔類：
遵循誠信、廉潔的基本道德規范；違規類型包含收賄受賄的、侵吞挪用的、利用職務之便謀取私利等行為的。
4. 履職盡責類：
在履行職權的過程中，全力以赴的來完成職責范圍內工作并對其負責，并嚴格遵守職業道德和從業規范；違規類型包含濫用職權的、玩忽職守的、對抗公司經營管理等行為的。
5. 品牌形象類：
自覺主動維護公司的內外部形象，在工作中傳播積極、健康的正能量；違規類型包含惡意詆毀、虛假廣告、損害公司品牌形象、損害公司商譽等行為的。
6. 網絡安全類：
參與、組織網絡黑灰產業鏈的，威脅公司網絡安全。違規類型包含刷單刷幣、盜賣客戶資源、篡改銷售數據等行為的。
內勤·信用分手冊
內勤信用分
內勤信用分
執行授權
- 負責處理平臺內勤崗、技術崗人員的輕微違規行為（積分違規）進行統一管理。
- 負責對觸發信用分輕微違規的人員進行處罰。?
集團內控中心信用分執行授權
內勤積分委員會信用分執行授權
- 集團內控中心監察部負責對平臺內勤崗、技術崗人員紅線、黑線違規行為進行查處。
- 集團內控中心監察部對平臺內勤崗、技術崗人員紅線、黑線申訴的會議進行質證。
06
05
內勤·信用分手冊
內勤信用分
內勤信用分
執行授權
- 品質管理中心平臺監察部負責對平臺內勤崗、技術崗人員黃線及以下違規行為進行查處。
- 品質管理中心平臺監察部負責負責處理平臺內勤崗、技術崗人員黃線及以下違規行為的申訴。?
- 品質管理中心平臺監察部負責負責對內勤崗、技術崗人員信用分進行建檔管理以及對違規人員信用分扣除等管理工作。
陪審團信用分執行授權
品質管理中心信用分執行授權
- 負責對平臺內勤崗、技術崗人員信用分違規行為的申訴進行處理，根據事實依據，形成最終裁定意見。
- 由認證通過的陪審團成員組成臨時陪審團（不低于5人）。?
人力資源中心信用分執行授權
- 負責根據信用分運用規則，對人員的榮譽評優、外派、學習、交流、調薪、晉降、績效考核進行管理、運用、監督。
內勤·信用分手冊
內勤信用分管理規則
信用分的處罰周期計算規則
信用分的有效期為一個順延年（365天）。（如2021年1月1日觸犯警告類違規扣除信用分3分，剩余9分；2021年3月1日觸犯黃線違規扣除信用分6分，剩余3分，后續再未違規。在2022年1月1日時，將返還2021年1月1日違規扣罰的信用分3分，2022年1月1日該人員的剩余信用分為6分。）
人員在平臺內的調轉、升職、降職，持續對其信用分進行記錄
"
"
內勤信用分為12分制，采取單向扣分制（即只扣不加）
08
07
內勤·信用分手冊
信用分扣減規則
依照判罰違規行為時的生效版本管理規則進行信用分扣減；
?
按照違規行為的判罰時間進行信用分扣減；
?
違規行為每認定一次扣減一次；
?
輕微違規行為扣減標準：內勤崗、技術崗員工每累計積分扣罰20分，轉化為信用分輕微違規扣罰0.5分1次。
信用分處罰合并規則
同一案件發現的同一人存在多個同類違規行為，按照一個違規行為加重處罰；
?
同一案件發現的不同類違規行為，每一類違規行為分別處罰，合并執行；
?
在不同次的舉報或問題數據中，經調查發現，同一人存在多個不同類的違規行為，每一類違規行為分別處罰，合并執行。
內勤·信用分手冊
信用分連帶記錄規則
按照管理職責，下屬員工觸犯管理規定中的違規行為，對違規行為發生時，所屬上級扣除相應連帶信用分；
?
連帶扣分標準：直屬下級員工10人（含）以內，按照10：1進行連帶扣分；10人以上按照15：1進行連帶扣分（自查備案不連帶）；
?
涉及雙線管理的內勤崗、技術崗人員違規，僅對實線管理者進行連帶扣分。
"
"
?信用分記錄保留4位小數。
信用分小于等于0時，平臺、品牌可根據管理規范進行開除處理
10
09
內勤·信用分手冊
內勤信用分等級
處罰等級
根據員工違規行為的性質，按以下規則進行處罰
違規行為見附件1：《薯片平臺內勤信用分違規行為1.1》
違規行為分值 |
處罰等級 |
復職限制期 |
|
12分 |
黑線 |
終身 |
|
紅線 |
5年 |
||
3年 | |||
2年 | |||
1年 | |||
6分 |
黃線 |
累計≥12分 |
1年 |
3分 |
警告 |
||
1分 |
一般違規 |
||
0.5分 |
輕微違規 |
||
內勤·信用分手冊
內勤信用分運用規則
內勤崗、技術崗人員參與榮譽評優、外派、學習、交流、調薪、晉降、績效考核時，根據屆時實際信用分扣分情況，按以下標準進行運用
信用分分值 |
信用分運用范圍 |
當季度累計扣分：X≤3分 |
只對信用分扣分記錄，不做其他限制 |
當季度累計扣分：3分＜X≤6分 |
當季度取消所有外派、學習、交流資格；
當季度績效等級最高為B+；
|
當季度累計扣分：6分＜X≤9分 |
當季度取消所有榮譽評優、外派、學習、交流資格，并且績效等級最高為B；
取消當期漲薪、晉升、競聘資格；
|
當季度累計扣分：9分＜X＜12分 |
當季度取消所有榮譽評優、外派、學習、交流資格，并且績效等級最高為C；取消當期漲薪、晉升、競聘資格； |
信用分周期內累計扣分：X≥12分 |
取消繼續在公司、平臺任職資格，根據復職限制期禁止要求時間內再次進入平臺、品牌 |
注：漲薪、晉升、競聘考核周期為半年 | |
12
11
內勤·信用分手冊
內勤信用分扣罰及申訴流程
內勤積分委員對積分進行統一管理，對觸發信用分輕微違規扣分的人員進行處罰，并通過企業微信告知被處罰人員，同時每周五將上周五至本周四的扣罰人員名單提報品質管理中心備案，由品質管理中心進行公示，進行信用分扣分記錄；
品質管理中心平臺監察部對平臺內勤崗、技術崗人員黃線及以下違規事件進行監察程序，從而判責和執行處罰，被處罰人員于處罰決定書上簽字，由品質管理中心進行公示，進行信用分扣分記錄；
集團內控中心監察部對平臺內勤崗、技術崗人員紅線、黑線違規事件進行監察程序，從而判責和執行處罰，被處罰人員于處罰決定書上簽字，同時處理人員需將處罰決定書在1個工作日內報品質管理中心備案，由品質管理中心進行公示，進行信用分扣分記錄；
1
違規扣罰的執行
違規處罰的流程
內勤·信用分手冊
內勤信用分扣罰及申訴流程
1
違規扣罰的執行
違規處罰的流程
告知：違規事件調查完畢后，由執行調查的部門送達處罰決定書，由被處罰人員于處罰決定書上簽字確認。若被處罰人對處罰結果存在異議，應當充分闡明異議，并在處罰決定書上寫明事實依據，不論是否存在異議，被處罰人都應履行簽字義務。而送達人應當告知被處罰人申訴途徑，被處罰人應當在三個工作日內發起申訴流程；
拒簽：經送達人告知被處罰人簽字義務及申訴途徑后，仍拒絕簽字的，由送達人員和指定人員（見證人）簽字并寫明員工拒收原因（紅線及以上違規行為需進行現場錄音、錄像）。處罰決定書通過以下途徑發出均視為送達：企業微信、電子郵件、手機短信、信件。如遇特殊情況，通過郵寄將處罰決定書送達至員工有效地址并留存相應截圖單據等材料，此步驟后完成后，視為員工已簽收。凡在處罰決定書上拒絕簽字的，均視為被處罰人放棄申訴權利，所有申訴途徑均不予受理；
品質管理中心平臺監察部每月將內勤崗、技術崗信用分臺賬反饋給集團人力資源中心，集團人力資源中心根據內勤信用分運用規則進行執行。
14
13
內勤·信用分手冊
內勤信用分扣罰及申訴流程
違規追責期間：
1、對于黃線及以下的違規行為，一年之內薯片平臺均可進行追責處理，對于規定的期限，從違規行為發生之日起計算；違規行為有連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算；2、對于紅線及以上的重大違規行為，兩年之內薯片平臺均可進行追責處理，對于規定的期限，從違規行為發生之日起計算；違規行為有連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算；3、對于重大違法行為薯片平臺保有終生追責的權利，對于規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算。
內勤·信用分手冊
內勤信用分扣罰及申訴流程
一、被調查對象在處罰決定書簽署申訴原由的，應當在 3 個工作日內提出申訴申請，如被調查對象未在規定時間內提出申訴申請，視為被調查對象放棄申訴；
二、申訴渠道及受理部門：1、所有申訴由品質管理中心進行受理；?
2、申訴渠道：企業微信-品質管理窗口。
三、申訴要求：
規違人員申訴時，憑簽字的處罰決定書，填寫申訴書，寫明事件經過，申訴原因、申訴理由、訴求及提相關證據記錄；
四、申訴條件：
規違人員對判責、處罰結果不認同。（如有新的證據，足以推翻原判責結果；原判責結果認定事實的主要證據不足；原扣罰結果適用信用分規則錯誤；判責人員在處理該案件時有濫用職權、貪污受賄、營私舞弊行為。）
違規扣罰申述規則
16
15
內勤·信用分手冊
內勤信用分扣罰及申訴流程
違規扣罰申述規則
五、對于規違人員提交的申訴資料，經陪審團審核后，如提供證據不充分，未達到申訴要求或條件，經陪審團成員（5名）投票決定，陪審團有權進行駁回，維持原判責及處罰結果，違規人員可在三個工作日內補充申訴資料，重新提交申訴，過期將無法再提起申訴；
六、申訴提交后，申訴受理部門應當在三個工作日內予以響應，若申訴受理成功，進入組織庭審階段。
七、申訴期結束或責任人確認不提起申訴后將由品質管理中心執行處罰；
八、申訴的處理主體：
1、一般違規、警告、黃線、紅線、黑線類型違規，如被處罰人提起申訴請求后，品質管理中心對申訴資料審核通過后，組織陪審團會議，根據陪審團裁定意見作出最終結果認定。
內勤·信用分手冊
陪審團管理規則
陪審團作用：
為保證信用分處罰的公正性、合理性，避免執行機構主觀錯誤產生的風險，特在申訴環節引入重大違規的申訴陪審團機制，對紅、黑線重大違規申訴過程和結果的執行監督，陪審團應參與表決并形成最終的裁定意見，而后反饋至申訴處理主體，后者根據事實依據及陪審團裁定意見作出最終判罰并完結歸檔，如多方意見相左且陪審團裁定意見不偏離基本常識、規則、標準時，陪審團享有最終的裁定權；
18
17
內勤·信用分手冊
陪審團管理規則
陪審團的職責：
1、負責對于集團內勤崗、技術崗人員紅、黑線重大違規的申訴陪審工作，作出裁定意見；2、對申訴最終結果的公正性負責；3、負責對信用分規則落地宣導、信用分規則迭代建議；4、負責陪審團的招募、選舉、任免。
內勤·信用分手冊
陪審團的組成：
1、陪審團成員最少不得低于5人，最高不超過9人，為避免平票陪審團只能由奇數位陪審員組成；2、陪審團設主席1名由陪審員提名和投票選出，陪審員若干由所屬范圍內提名并票選；3、陪審團成員由認證通過的陪審團成員擔任和參與；
陪審團管理規則
陪審團成員認證要求：
1、入職公司滿1年的員工或管理者；
2、近一年內信用分扣罰不得超過3分，且無重大違規記錄；
3、認可公司企業文化，對信用分各項規則熟悉，且陪審成員認證考試達到80分以上；
4、陪審團成立后應公示成員名單。
20
19
內勤·信用分手冊
陪審團管理規則
陪審團的工作要求：
1、陪審團決議流程對一般違規、警告、黃線、紅線、黑線類型違規判罰申訴時方可啟動；2、陪審團成員不得因感情、工作等因素影響表決結果，對于有明顯偏向的表決結果應視作無效，陪審員在陪審過程中存在嚴重違規的按照本制度細則一并處理；3、陪審團成員與事件違規人有親屬、朋友、戀愛、夫妻、同業務部門、直屬上級等關系的，須主動上報并回避此事件的庭審。
內勤·信用分手冊
薯片平臺·內勤
信用分細則
針對內勤崗位違規行為、違規判定標準及扣罰標準細則
22
21
內勤信用分細則
高壓線違規
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 商業競爭 |
1、在職期間從事與公司有商業競爭的行為、或在同行公司任職；
2、在職期間未經報備擔任其他同業公司法人、董事、監事、高管的。
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 泄露保密信息 |
1、對內或對外相互傳播、打聽薪酬信息或薪酬方案等保密信息；
2、在公開場所或平臺發布發表播薪酬信息打聽或泄漏薪資等保密敏感信息的行為；
3、以牟利為目的，售賣、交換公司薪酬信息打聽或泄漏薪資等保密敏感信息。
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 惡性事件 |
1、以任何形式的騷擾、脅迫或其他不正當騷擾行為（包括姿勢、語言、肢體接觸）；
2、以性別、民族、身體殘疾、地域、宗教、社會背景、教育背景等原因而采取歧視的語言及行為；
3、向客戶實施報復行為（包括不限于“呼死你”、短信及信息辱罵、電話轟炸、威脅等）。
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 被國家司法機關打擊處理的 |
1、吸毒、販毒；
2、賭博
3、職務侵占；
4、非國家工作人員受賄、行賄
5、盜竊、扒竊
|
黑線 （高壓線） | -12 |
內勤信用分細則
高壓線違規
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 行賄 |
1、檢查/監察/審計部門在平臺協作過程或處理違規行為時與被檢查/監察/審計人員/單位發生直接或間接的不正當利益關系，謀取私利，包括錢財、物品及其他類型的任何好處；
2、公司員工在調薪、晉升、考核、轉正等環節為達到個人目的，以贈送、分潤、紅包等方式給予相關人員以財物或其他好處。
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 受賄 |
1、在渠道對接、采購、招投標、引進等經濟活動中，私自收受收受合作商、渠道或其他第三方等給予的紅包、回扣、返點等；
2、收取內、外部人員贈與購物卡、煙酒、口紅、香水等禮品后，未在兩個工作日類報備的。獲利金額或價值200元以上；
3、檢查/監督/審計部門在處理違規行為時與被檢查/監督/審計人員/單位發生直接或間接的不正當利益關系，謀取私利，包括錢財、物品及其他類型的任何好處；
4、公司員工利用職務上的便利條件索取或收受他人財物,為他人謀取利益的行為。（包含不限于調薪、晉升、考核、轉正等）；
5、技術或運營人員利用職務上的便利條件向服務商、消化商、規劃師索要返點物品及其他類型的任何好處；
6、接受第三方的不能以現金和財物衡量的利益交換（人情交換、資源互換等）。直接或間接的發生不正當的利益關系。
|
黑線（高壓線） | -12 |
24
23
內勤信用分細則
高壓線違規
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 侵吞、挪用 |
1、侵占/挪用用于支付予渠道、采購商、合作商等公司運營成本的錢款；
2、在款項支出或收入等環節，通過多收少付等方式侵吞差價；
3、利用職務或工作上的便利，侵吞公司或他人財物；
4、以職務之便私下兜售、發放虛擬貨幣（如薯片幣）；或發布可以進行薯片幣交易的信息、招攬客源。
5、報銷過程中虛增名目、虛報金額、以次充好等方式牟取利益；
6、采用秘密竊取的方式盜取他人財物；
7、變賣公司資產、財物；私自使用、消費公司財產、財物（購物卡、酒水等）
8、侵占/挪用業務款、傭金、定金等客戶支付的的錢款；
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 侵權行為 |
1、資源推廣、廣告投放環節中，因侵權或不合規內容受到起訴或行政處罰的；
2、薯片平臺的網頁展示、公眾號推廣等網絡展示或線下展版、墻繪、宣傳幅展示中，出現不合規的內容，受到起訴或行政處罰的；
3、在公司注冊、交易等經營活動中，因注冊名稱或知識產權等侵權或違規受到訴訟或處罰的。
|
黑線（高壓線） | -12 |
內勤信用分細則
高壓線違規
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 業務資料作假 | 1、在業務辦理過程中，向行政主管部門遞交虛假資料受到主管部門處罰的，或造成其他嚴重后果的。 |
黑線（高壓線） | -12 |
| 證書、印章、協議作假 |
1、偽造法律文件、證書、公司、平臺的法律范本（合同、補充協議等）；
2、偽造稅票、定金收據、發票；
3、未經授權私刻印章（公司/客戶/商戶/他人）：公章、財務章、合同章、人名章；
4、（未經同意）偽造上級/客戶/商戶/他人簽字；
5、明知偽造證書、假資料、仍然使用。
|
黑線（高壓線） | -12 |
| 泄露保密信息 |
1、將公司通訊錄、花名冊、公司架構等保密信息提供給外部人員，或提供給其他不應該知曉信息的人員；
2、未經同意/授權，私自泄露/出售與我司合作的渠道信息；
3、未經同意/授權，私自泄露/出售我司已簽約合同給無關人等；
4、未經同意/授權，私自泄露/出售我司客戶信息（含資源）。
5、私自外泄技術核心資產，包含不僅限任何代碼、產品原型、概要設計、數據庫設計等核心文檔。
|
黑線（高壓線） | -12 |
26
25
內勤信用分細則
誠信廉潔
對抗公司
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 對抗調查 |
1、以發生肢體接觸沖突、威脅恐嚇或其他手段，妨害監察、審計程序開展的；或拒不遵守約談紀律；
2、經兩次約談無故不當場或無故拒絕在談話記錄上簽字確認的，或者談話過程中無故離場的；
3、打擊報復、誹謗調查人員，歪曲事實、發布不實言論；
|
黑線 | -12 |
| 對抗組織 |
1、一年內3次及以上，拒不履行整改責任的
2、在檢查、調查過程中，故意拖延或搪塞證據、數據提供的
|
黃線 | -6 |
| 干擾判定結果 | 利用個人影響力或者職務權利干擾調查結果的 |
黃線 | -6 |
內勤信用分細則
誠信廉潔
利益沖突
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
| 關聯關系【形成事實牟利的5000元以上的】 | 1、直系親屬從事與公司相關類型的業務； 2、在未經報備的情況下將親友引進為渠道或商戶； 3、利用職務便利，為個人、關聯人士或他人謀取利益，予公司形成利益沖突。 | 黑線 |
-12 |
| 關聯關系【形成事實牟利的5000元以下的】 | 1、直系親屬從事與公司相關類型的業務； 2、在未經報備的情況下將親友引進為渠道或商戶； 3、利用職務便利，為個人、關聯人士或他人謀取利益，予公司形成利益沖突。 | 紅線五年 |
-12 |
| 關聯關系【未造成實際損失的】 | 1、直系親屬從事與公司相關類型的業務； 2、在未經報備的情況下將親友引進為渠道或商戶； 3、利用職務便利，為個人、關聯人士或他人謀取利益，予公司形成利益沖突。 | 黃線 |
-6 |
| 上班期間做與工作無關的事 | 1、利用上班時間或工作地點； 2、多次（10次及以上）向不特定人群開展銷售工作； 3、主動或被動承攬累計牟利大于等于1000元的。 | 紅線一年 |
-12 |
| 上班期間做與工作無關的事 | 1、利用上班時間或工作地點； 2、多次（3次及以上）向不特定人群開展銷售工作； 3、主動或被動承攬累計牟利500元-1000元的。 | 黃線 |
-6 |
| 上班期間做與工作無關的事 | 1、利用上班時間或工作地點； 2、主動或被動承攬累計牟利小于500元，或發生2次以內（含）商業活動 | 警告 |
-3 |
28
27
內勤信用分細則
誠信廉潔
弄虛作假
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 考試作弊 | 在全員大考、搏學等企業文化核心考試中作弊或配合作弊行為 |
紅線一年 | -12 |
| 考試作弊 | 在一級中心組織的培訓考試中作弊或配合作弊行為 |
警告 | -3 |
| 考試作弊 | 在二級中心或部門內部組織的培訓考試、隨堂考試等檢驗性考試作弊或配合作弊行為 |
一般違規 | -1 |
內勤信用分細則
誠信廉潔
數據作假/渠道舞弊
| 違規行為名稱 | 判定情形（示例，包含但不限于） | 違規類型 | 信用分值 |
| 數據作假 |
1、考勤打卡、外出報備等人事考勤環節中作假；
2、在考核、晉升、表彰、價值觀測評等事項中提供虛假數據、資料；
3、在數據匯報提交過程中，虛報、隱瞞或謊報數據。
|
紅線一年 | -12 |
| 數據作假 |
1、在工作匯報、提報數據、情況說明等情況時，通過說假話、提報虛假數據或信息等方式，隱瞞信息、編造錯誤信息
2、工作價值量數據弄虛作假（包含不限于提報虛假的工作計劃、虛假的工作內容、工作完成情況或交付依據、虛假的工作評定結果）
|
警告 | -3 |
| 渠道舞弊 |
1、將常規渠道包裝虛構為特殊渠道用以合作；
2、將不具備相關資質的商戶或單位引進為渠道、合作商。
|
黃線 | -6 |
30
29
內勤信用分細則
誠信廉潔
利益沖突
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
虛假憑證 |
1、通過毀滅證據、編造謊言、串供的方式隱瞞真相對抗調查的；
2、拒不提供相關數據或證據的或提供虛假證據、數據的。
3、員工在舉證過程中，提供虛假的截圖、視頻、語音、微信等非證件類信息（證件類見偽造證件證明）
|
紅線一年 |
-12 |
| 個人信息作假 |
1、提交虛假身份證復印件；
2、以他人身份入職；
3、謊報年齡，規避年齡限制入職；
4、為規避限制入職條件，向平臺、公司、加盟商提交虛假學歷、履歷、證書等資料。
|
紅線一年 |
-12 |
| 偽造、虛構內部文件 |
1、通過ps、剪切、偽造、涂改等方式修改憑證、文件原有信息，用于應對公司流程；
2、偽造或留存虛假的證明材料，如離職證明、收入證明、實習證明、在職證明等。
|
紅線二年 |
-12 |
| 未經報備參加商務宴請 | 未經報備組織或參與渠道或有利益沖突的單位進行商務宴請及其他娛樂活動（未在事前獲得直屬領導授權，如專員/主管需由經理授權） |
一般違規 |
-1 |
內勤信用分細則
履職盡責
不作為，亂作為
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
私自對公司員工進行處罰、調查。 |
在未獲得調查授權的情況下，對其他人員進行違規行為的調查。
1、調查：對他人展開關于違規行為的面談/查詢/搜集/取證等活動。
2、調查授權：由平臺監查中心、審計監察中心、客戶體驗中心、人事績效部和內部審計等部門進行對應職責的調查授權；
|
黃線 |
-6 |
| 私自處罰 |
在未獲得授權的情況下，私自對員工進行紅黃線開除勸退處罰。
1、處罰：包含但不限于開除、勸退或以黑線、紅線、黃線等名義進行相關處罰或通報。
2、授權部門：由平臺監查中心、審計監察中心；
|
黃線 |
-6 |
| 亂承諾 |
1、在未經授權、允許的情況下，口頭或書面向客戶、商戶或他人承諾合同之外的事項；
2、一個人或公司名義，針對無法確定的業務向客戶、商戶或他人進行保證
|
紅線一年 |
-12 |
32
31
內勤信用分細則
內勤信用分細則
風險事項決策
風險事項決策
不作為? 亂作為
不作為? 亂作為
判定情形（示例，包含但不限于）：
1、在管理決策中，未把控風險，出現重大錯誤或造成重大損失的；
2、在審批、審核環節未盡監管責任，導致重大公司損失。
3、由于工作失誤，被流程監管部門或檢查部門發現，及時止損的情況。
? ? 判定的關鍵要素/標準-扣罰信用分值
- 【紅線二年-12分】造成公司直接或間接損失200000元以上（含止損金額）
- 【紅線一年-12分】造成公司直接或間接損失100000元-200000元之間（含止損金額）
- 【黃線-6分】造成公司直接或間接損失50000-100000元之間（含止損金額）
- 【警告-3分】造成公司直接或間接損失20000元-50000元之間（含止損金額）
- 【一般違規-1分】造成公司直接或間接損失5000元-20000元之間（含止損金額）
履職盡責
針對管理崗位工作履職
違規行為名稱：
34
33
內勤信用分細則
內勤信用分細則
濫用處置權
履職盡責-不作為 亂作為
行為定義：
未經授權的情況下私自處置員工；私自處置公司資產、物資
【違規類型】紅線二年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未經相關部門授權，擅自啟動人員清退程序或人事變更程序（開除、勸退、調崗、降職降級、降薪），造成勞動爭議引發仲裁或訴訟的；
2.未經報備擅自處理與員工勞動爭議且造成公司賠償損失或勞動仲裁、民事訴訟的（除人力資源中心、BP部除外）；
3.在未或授權、未依照相關流程的情況下私自處置公司財物（報廢/報損公司資產）。
【判定的關鍵要素/標準】
造成公司損失20000元-50000元之間
【違規類型】紅線一年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未經相關部門授權，擅自啟動人員清退程序或人事變更程序（開除、勸退、調崗、降職降級、降薪），造成勞動爭議引發仲裁或訴訟的；
2.未經報備擅自處理與員工勞動爭議且造成公司賠償損失或勞動仲裁、民事訴訟的（除人力資源中心、BP部除外）；
3.在未或授權、未依照相關流程的情況下私自處置公司財物（報廢/報損公司資產）。
【判定的關鍵要素/標準】
造成公司損失20000元以內
【違規類型】紅線五年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未經相關部門授權，擅自啟動人員清退程序或人事變更程序（開除、勸退、調崗、降職降級、降薪），造成勞動爭議引發仲裁或訴訟的；
2.未經報備擅自處理與員工勞動爭議且造成公司賠償損失或勞動仲裁、民事訴訟的（除人力資源中心、BP部除外）；
3.在未或授權、未依照相關流程的情況下私自處置公司財物（報廢/報損公司資產）。
【判定的關鍵要素/標準】
造成公司損失100000元以上
【違規類型】紅線三年
【信用分值】-12
【判定情形（包含但不限于）】
1.未經相關部門授權，擅自啟動人員清退程序或人事變更程序（開除、勸退、調崗、降職降級、降薪），造成勞動爭議引發仲裁或訴訟的；
2.未經報備擅自處理與員工勞動爭議且造成公司賠償損失或勞動仲裁、民事訴訟的（除人力資源中心、BP部除外）；
3.在未或授權、未依照相關流程的情況下私自處置公司財物（報廢/報損公司資產）。
【判定的關鍵要素/標準】
造成公司損失50000元-100000元之間
36
35
內勤信用分細則
內勤信用分細則
履職盡責
濫用職權
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
營私舞弊 |
【造成公司損失100000元以上】
1、編撰/虛構“非常規事項”中的關鍵要素或隱瞞“非常規事項”中可能影響任一決策的重要信息。
|
紅線五年 |
-12 |
|
【造成公司損失50000元-100000元之間】
1、編撰/虛構“非常規事項”中的關鍵要素或隱瞞“非常規事項”中可能影響任一決策的重要信息。
|
紅線三年 |
-12 |
|
|
【造成公司損失20000元-50000元之間】
1、編撰/虛構“非常規事項”中的關鍵要素或隱瞞“非常規事項”中可能影響任一決策的重要信息。
|
紅線二年 |
-12 |
|
|
【造成公司損失20000元以內】
1、編撰/虛構“非常規事項”中的關鍵要素或隱瞞“非常規事項”中可能影響任一決策的重要信息。
|
紅線一年 |
-12 |
履職盡責
濫用職權
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
營私舞弊 |
【傳播5人及以上或對公司造成實際損失、人力資源損害的。】
1、帶領或指使下屬員工以罷工、怠工的方式擾亂公司經營、管理秩序；
2、以貶損公司或他人/傳播負面信息等手段，煽惑他人離職、消極怠工或損害公司利益，致使公司人力資源受損害或與平臺解約，擾亂正常生產、經營秩序的；
3、教唆、帶領、慫恿他人離職或與平臺解約；帶領或唆使下屬團隊集體離職的。
|
紅線五年 |
-12 |
|
【傳播負面影響、不良言論；未對公司造成實際損失或不良影響】
1、小范圍內發表抨擊公司的管理和制度或傳播公司負面言論；
2、帶領或指使他人消極工作、劃水等；
3、故意貶損公司或他人，傳播負面信息的。
|
黃線 |
-6 |
|
對于黃線及以上行為縱容、隱瞞、包庇的，或對區域、店面出現的重大事故或業務紕漏隱瞞不報、不及時上報的： |
黃線 |
-6 |
38
37
內勤信用分細則
內勤信用分細則
履職盡責
玩忽職守
29
30
判定情形（示例，包含但不限于）：
1、因自身工作疏忽提交影響薪酬核算的數據，比如錯報/重復提報工作量、結項數據、業績數據、考核指標等影響薪酬的數據;
2、在知曉或收到特殊風險事項時，未提出有效風控措施，“默認”按照正常流程執行的;
3、費用支出過程中，因工作疏忽造成多支出、錯誤支出等；
4、薪酬核算過程中因工作失誤導致薪資多發錯發的。
6、行為人工作失誤，被流程監管部門或檢查部門發現，及時止損的情況。
? ? 判定的關鍵要素/標準-扣罰信用分值
- 【紅線五年-12分】造成公司直接或間接損失100000元以上（含止損金額）
- 【紅線三年-12分】造成公司直接或間接損失50000元-100000元之間（含止損金額）
- 【紅線二年-12分】造成公司直接或間接損失20000元-50000元之間（含止損金額）
- 【紅線一年-12分】造成公司直接或間接損失10000元-20000元之間（含止損金額）
- 【黃線-6分】造成公司直接或間接損失5000-10000元之間（含止損金額）
員工在工作、審批、授權過程中未履行崗位職責
工作疏忽大意
工作疏忽大意
40
39
內勤信用分細則
內勤信用分細則
履職盡責
玩忽職守
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
工作疏忽大意 |
1、行為人工作失誤造成公司1000 元-5000元之間的損失（含資產管理不當的損壞、遺失；制度流程執行、審批問題等）
2、包含不限于工作數據、績效數據、薪酬數據、業績數據、匯報數據、公示數據等對上級或其它部門提交、公示、公司經營運用的相關數據或報表出現錯誤/漏報的問題。
3、員工在工作中存在工作失誤，造成了較大影響或后果。
4、行為人工作失誤，被流程監管部門或檢查部門發現，及時止損的情況。
|
警告 |
-3 |
|
1、行為人工作失誤造成公司200元-1000 元之間的損失（含資產管理不當的損壞、遺失；制度流程執行、審批問題等）
2、由于績效數據、薪酬數據、業績數據、匯報數據、公示數據等對上級或其它部門提交、公示、公司經營運用的相關數據問題，造成公司經濟損失
3、員工在工作中存在工作失誤，造成了不良影響或后果。
4、行為人工作失誤，被流程監管部門或檢查部門發現，及時止損的情況。
|
一般違規 |
-1 |
履職盡責
玩忽職守
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
重大風險未及時上報 |
重大事項未在1小時內上報
不管最終問題是否被解決，是否給公司造成損失，只要未按此要求上報，即處罰
重大事項包括但不限于：
1、被媒體進行負面報道：受到城市/全國性門戶網站
2、媒體曝光的一切有關薯片科技平臺不利聲譽的事件
3、政府機關介入的
4、微博或微信轉發超過 300 次及以上的
5、其它對薯片公司造成負面影響的情形
6、技術線的產線事故（如系統/網站不可用，服務器硬件、網絡、操作系統出現錯誤、資源設備準備、人力資源儲備、項目質量情況等）
|
一般違規 |
-1 |
42
41
內勤信用分細則
內勤信用分細則
合法合規
職業道德
合法合規
職業道德
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
不當言論 |
1、通過全員郵件或在同事吧及其他信息公開板塊發布辱罵、詆毀或他人、抨擊公司制度、決議、政策，造成惡劣影響的；
2、通過全員郵件或在同事吧及其他信息公開板塊發布發送不符合企業文化或價值觀的信息，造成惡劣影響的；
3、在公開場合抨擊公司或傳播公司負面言論，造成惡劣影響的；
|
黑線 |
-12 |
|
1、通過全員郵件或在同事吧及其他信息公開板塊發布辱罵、詆毀或他人、抨擊公司制度、決議、政策，造成較大影響的；
2、通過全員郵件或在同事吧及其他信息公開板塊發布發送不符合企業文化或價值觀的信息，造成較大影響的；
3、在公開場合抨擊公司或傳播公司負面言論，造成較大影響的；
|
紅線一年 |
-12 |
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
惡性事件 |
【違反道德、公序良俗的行為】
1、在公眾場合發生不雅、有傷風化的行為；
2、違反社會道德規范、公序良俗的行為。
3、造成惡劣影響或被曝光，在網絡上被轉載100次以上，瀏覽1000次以上的。
|
黑線 |
-12 |
| 惡性事件 |
【違反道德、公序良俗的行為】
1、在公眾場合發生不雅、有傷風化的行為；
2、違反社會道德規范、公序良俗的行為。
3、造成嚴重影響或被曝光，在網絡上被轉載100次以內，瀏覽1000次以內的。
|
紅線三年 |
-12 |
| 惡性事件 |
【組織、參與群體性事件】
1、聚眾鬧事，打砸、損壞公私財物、給公司造成不良影響的；
2、拉橫幅、堵門、發傳單等方式破壞公司經營秩序的；
3、故意投訴、舉報、曝光平臺的。
|
紅線一年 |
-12 |
44
43
- 資源推廣、廣告投放環節中，因侵權或不合規內容受到起訴或行政處罰的；
- 薯片平臺的網頁展示、公眾號推廣等網絡展示或線下展版、墻繪、宣傳幅展示中，出現不合規的內容，受到起訴或行政處罰的；
- 在公司注冊、交易等經營活動中，因注冊名稱或知識產權等侵權或違規受到訴訟或處罰的。
內勤信用分細則
內勤信用分細則
合法合規
職業道德
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
|
工作態度
【嚴重違反人事制度】
|
1、當月每累計 3 次遲到（忘打卡轉化的遲到不計算在內）；
2、當月每累計曠工1 天至2天（含）。
3、未經報備，出現工作時間溜崗、脫崗1小時以上；
4、工作時間打游戲；
5、單次瀏覽與工作無關的網站、視頻1小時以上；或多次（2次及以上）瀏覽20分鐘以上；
|
黃線 |
-6 |
|
1、未經報備，出現工作時間溜崗、脫崗30分鐘（含）至1小時；
2、曠工半天。
3、單次瀏覽與工作無關的網站、視頻20分鐘至1小時以內。
|
警告 |
-3 |
|
|
1、未經報備，出現工作時間溜崗、脫崗15分鐘（含）至30分鐘；
2、單次瀏覽與工作無關的網站、視頻2分鐘（含）至20分鐘以內。
3、曠工半天。
|
一般違規 |
-1 |
|
| 1、無正當理由不服從工作安排和崗位調動的。 | 黃線 |
-6 |
違規行為名稱 |
判定的關鍵要素/標準 |
違規類型 |
信用分值 |
侵權行為 |
【予公司造成50000元-100000元的損失】
在廣告投放、資源推廣，公司注冊、運營等環節遭到訴訟或行政處罰
|
紅線一年 |
-12 |
|
【予公司造成20000元-50000元的損失】
在廣告投放、資源推廣，公司注冊、運營等環節遭到訴訟或行政處罰
|
黃線 |
-6 |
|
|
【予公司造成20000元以內的損失】
在廣告投放、資源推廣，公司注冊、運營等環節遭到訴訟或行政處罰
|
警告 |
-3 |
合法合規
職業道德
判定情形
包含但不限于
46
45
內勤信用分細則
內勤信用分細則
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
私設賬戶 |
【涉案金額5000元以上】
1、私設“小金庫”，將公司資金、資金產生的利息或公司經營過程中產生的利益，私存于未經報備的個人或團隊處；
2、私自變更、設立收款賬戶，收取資金從事經營活動或用于投資理財等牟利性質活動。
|
黑線 |
-12 |
|
【不論涉及金額多少】
1、私設“小金庫”，將公司資金、資金產生的利息或公司經營過程中產生的利益，私存于未經報備的個人或團隊處；
2、私自變更、設立收款賬戶，收取資金從事經營活動或用于投資理財等牟利性質活動。
|
紅線三年 |
-12 |
合法合規
財務嚴控
未經公司授權、未向公司報備，私下變更、設立收款賬戶，收取資金從事經營活動
合法合規
財務嚴控
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
印章、證照管理 |
1、蓋章、印章外借、證照使用必須以0A線上蓋章流程執行，嚴禁出現未收到流程，未經允許擅自翻動、復印或外借公司證照類文件
2、蓋章內容要嚴謹認真審核，與線上文件內容保持一致
3、印章、證照管理專員嚴格按照《頂呱呱集團印章、證照管理制度 》要求做好管理
|
紅線一年 |
-12 |
| 證照管理 |
未經允許擅自設立、收購、變更、轉讓、注銷平臺關聯公司及相關資料；
|
紅線二年 |
-12 |
| 資產管理 |
1、私自調換公司資產、財物的，影響公司資產管理的；
2、將公司資產或財物私自帶回個人住所的。
|
黃線 |
-6 |
48
47
內勤信用分細則
內勤信用分細則
合法合規
信息泄露
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
泄露保密信息 |
【獲利金額在5000元以內的；泄露的保密信息在500條以內的】
1、將公司通訊錄、花名冊、公司架構、薪酬方案等保密信息提供給外部人員，或提供給其他不應該知曉信息的人員；
2、未經同意/授權，私自泄露/出售與我司合作的渠道信息；
3、未經同意/授權，私自泄露/出售我司已簽約合同給無關人等；
4、未經同意/授權，私自泄露/出售我司客戶信息（含資源）。
|
紅線三年 |
-12 |
| 薪酬保密 |
1、面試官（M3及以下人員）未按面試標準流程與求職者溝通薪酬，除人事部門除外，二面完成前面試官不可與求職者溝通薪酬。承諾性薪酬、意向性薪酬、期望薪酬等和薪酬有關的任何信息均不可溝通。
2、以他人薪資為參照，向公司申請調薪，卻無法提供相關依據。（若存在打聽薪酬信息行為，按高壓線違規處理）
|
警告 |
-3 |
品牌形象
言論合規
違規行為名稱 |
判定情形（示例，包含但不限于） |
違規類型 |
信用分值 |
不當言論 |
【造成公司損失20000元以上的；或被轉載100次以上/瀏覽1000次的以上的 】
1、為達到個人目的以公司名義在網上發布言論導致公司受到影響的；
2、私自發布不實宣傳和信息對公司造成影響的；
3、因個人行為導致公司被負面爆光或引發訴訟的。
|
紅線二年 |
-12 |
| 不當言論 |
【造成公司損失20000元以內的；或造成一定影響的被投訴/被起訴/被曝光 】
1、為達到個人目的以公司名義在網上發布言論導致公司受到影響的；
2、私自發布不實宣傳和信息對公司造成影響的；
3、因個人行為導致公司被負面爆光或引發訴訟的。
|
紅線一年 |
-3 |
郵箱：zq1-pzgl@dgg.com
地址：成都市世外桃源B座
第一戰區品質管理中心
增值電信業務經營許可證：陜B2-20210327 |