2021年度會刊

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廣東省企業可持續發展研究協會合規專業委員會

規

專

業

委

員會

主? ?編：

丘嘉怡

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business?sustainability

2021年度合規大事記......................................................................................

1.解讀《中華人民共和國數據安全法》..................................................................

促進合規、分享互動、共享信息、整合資源

使命

2019年3月7日，廣東省企業可持續發展研究協會合規專業委員會（合規分會）正式成立。協會共同推舉綠咨力品牌創始人胡旭先生為合規專業委員會會長，德恒律師事務所王煜卓律師為副會長，綠咨力華南區負責人李曉媛女士為秘書長，綠咨力為會長單位，對所涉及成員以及其單位授予最高的榮譽和使命。

愿景

會員對象

合規專業委員會

廣東省企業可持續發展研究協會

合規專業委員會

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開放的，具有社會公益性，是綠咨力結合自身業務履行企業社會責任的表現。

? ? ?（二）合規管理建設

? ? ? ?聚焦企業的合規管理體系建設，使合規成為中國企業的生產力；推動企業合規風險的識別、評價與管理工作，助力中國企業提高經營風險防控能力和可持續發展能力。

合規專業委員會工作內容

（三）交流研討

加強企業之間的溝通，促進與其他專委會、其他地域區域之間的合規交流與合作，致力于提升我國企業的合規管理水平；定期舉辦企業合規論壇、研討培訓等活動，為會員搭建開放的溝通平臺，促進企業與環保、安監、職業健康等政府部門、媒體、律師事務所和社會組織間的合規交流和對話，促進合規信息、成果和經驗的交流，促進會員的合作共贏。

（四）聚焦合規風控服務

專委會可依托綠咨力旗下的專業EHS風險監控平臺，提供企業EHS風險管理、企業盡職調查、風險監控預警等一站式服務；實時、高效、專業地監控企業可持續發展領域的風險狀況；為企業風險管控，提供數據服務支撐和決策參考，實現風險分級控制。幫助企業全面了解供應商的可持續發展信息，有效地管理供應商全生命周期風險，包含準入、審核、評估、監控等，降低經營風險。

點擊加入合規專業委員會

（一）合規文化培育

充分發揮廣東省企業可持續發展研究會平臺以及合規網平臺的影響力，宣傳和推介企業可持續發展領域的法律法規、標準和技術規范以及國內外合規經驗與合規動態，大力倡導、培育合規意識與文化，以文化的軟約束和持久力維持，提升企業的合規管理能力。“合規網”是綠咨力搭建并運營了11年的企業社會責任領域法律法規信息平臺，旨在提供一個有效的工具，協助和促進企業的合規管理，推動法治，減少違規風險。網站的法律法規基礎信息和相關知識是免費向社會

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? 胡 旭 ? ? ??高級工程師?

郵箱：xu.hu@csrcare.com

合規專業委員會成員介紹

? 李曉媛?

郵箱：maggie.lee@csrcare.com

合規專業委員會

? 王煜卓?

郵箱：wangyuzhuo@dehenglaw.com

郵箱：caidan@dehenglaw.com

郵箱：bing_han@gfelaw.com

? 羅昌盛? ? ??高級工程師?

郵箱：55987757@qq.com

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合規專業委員會成員介紹

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1.解讀《中華人民共和國數據安全法》?

2021年度合規大事記

3.堅持規范與發展并重 反壟斷法修正草案首次提請全國人大常委會會議審議

合規專業委員會

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概要：12月20號，廣州市人民政府國有資產監督管理委員會發布《廣州市國資委監管企業數據安全合規管理指南（試行2021年版）》（簡稱“《指南》”），作為全國首個數據安全合規指南的地方標準，《指南》的出臺是廣州市對今年9月實施的《數據安全法》和11月實施的《個人信息保護法》等上位法在國有企業合規領域的實操指導性文件。《指南》結合企業合規管理建設實踐，將數據安全合規管理的要求納入現有合規管理組織體系，圍繞數據安全合規管理的三道防線、數據分類分級管控標準和管控要求等內容規范企業數據處理活動，保障數據安全，保護個人、組織的合法權益，為企業數據安全合規提供指引。

全文：//www.csrcare.com/Cultrue/Show?id=2199

2021年度合規熱點（廣東）

概要：2021年9月29日，廣東省第十三屆人民代表大會常務委員會第三十五次會議修訂通過《廣東省市場監管條例》（以下簡稱“《條例》”），并于今年12月1日起正式實施。《條例》共七章71條。

全文：//amr.gd.gov.cn/zwgk/zcjd/content/post_3693943.html

概要：“企業合規改革試點，既給涉案企業深刻警醒教育，也給其他行業提供樣本借鑒，這是深圳檢察機關對民營企業的厚愛，對企業發展具有重大意義。”深圳市人大代表、研祥高科技控股集團有限公司董事、執行總裁王志棟提出希望，“積極探索企業合規制度的適用，充分發揮多元主體共治共建作用、形成合力；期盼檢察機關對企業有更多的日常合規指導，特別是對上市公司的合規建設給予更多的關注。”

全文：//mp.weixin.qq.com/s/Bbtg0GAqF6AlALvaGApoxg

合規專業委員會

概要：廣東省人民政府印發了《關于加快建立健全綠色低碳循環發展經濟體系的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），提出要統籌推進高質量發展和高水平保護，建立健全綠色低碳循環發展的經濟體系，確保實現碳達峰、碳中和目標，推動我省綠色發展邁上新臺階。金融是經濟高質量發展的重點，綠色發展則是經濟高質量發展的重要標志，可以說綠色金融與綠色發展相輔相成、密不可分。《實施意見》明確要求大力發展綠色金融，培育綠色交易市場機制，這為豐富綠色金融政策工具，構建綠色低碳投融資體系提供了重要依據和行動指南。

全文：//mp.weixin.qq.com/s/L0aaqlTjyO2dLu40_amPuw

2021年12月30日至31日，《廣州市數字經濟促進條例》（下稱《條例》）已經廣州市第十五屆人大常委會第六十二次會議表決通過，待省人大常委會批準后實施。目前，國內已出臺數字經濟方面地方法規的有浙江省和廣東省。廣州將成為全國首個出臺數字經濟立法的省會城市和國家中心城市。

《條例》指出，數字經濟發展應當以數字產業化和產業數字化為核心，推進數字基礎設施建設，實現數據資源價值化，提升城市治理數字化水平，營造良好發展環境，構建數字經濟全要素發展體系。

全文：//mp.weixin.qq.com/s/4QnMcXY06NeCUDHUD9qWIw

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合規專委會動態

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（一）基本案情

深圳Y科技股份有限公司（以下簡稱Y公司）系深圳H智能技術有限公司（以下簡稱H公司）的音響設備供貨商。Y公司業務員王某某，為了在H公司音響設備選型中獲得照顧，向H公司采購員劉某甲陸續支付好處費25萬元，并在劉某甲的暗示下向H公司技術總監陳某行賄24萬余元。由王某某通過公司采購流程與深圳市A數碼科技有限公司（以下簡稱A公司）簽訂采購合同，將資金轉入至A公司賬戶，A公司將相關費用扣除后，將剩余的資金轉入至陳某指定的賬戶中。Y公司副總裁劉某乙、財務總監林某某，對相關款項進行審核后，王某某從公司領取行賄款項實施行賄。

2019年10月，H公司向深圳市公安局南山分局報案，王某某、林某某、劉某乙及劉某甲、陳某相繼到案。2020年3月，深圳市公安局南山分局以王某某、林某某、劉某乙涉嫌對非國家工作人員行賄罪，劉某甲、陳某涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區檢察院移送審查起訴。2020年4月，檢察機關對王某某依據刑事訴訟法第一百七十七條第二款作出不起訴決定，對林某某、劉某乙依據刑事訴訟法第一百七十七條第一款作出不起訴決定，以陳某、劉某甲涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區法院提起公訴。同月，深圳市南山區法院以非國家工作人員受賄罪判處被告人劉某甲有期徒刑6個月，判處被告人陳某拘役5個月。法院判決后，檢察機關于2020年7月與Y公司簽署合規監管協議，協助企業開展合規建設。

2021年度合規案例（精選）

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（二）企業合規整改情況及處理結果

檢察機關在司法辦案過程中了解到，Y公司屬于深圳市南山區擬上市的重點企業，該公司在專業音響領域處于國內領先地位，已經在開展上市前輔導，但本案暴露出Y公司在制度建設和日常管理中存在較大漏洞。檢察機關與Y公司簽署合規監管協議后，圍繞與商業賄賂犯罪有密切聯系的企業內部治理結構、規章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規管理規范，構建有效的合規組織體系，健全合規風險防范報告機制，彌補企業制度建設和監督管理漏洞，防止再次發生相同或者類似的違法犯罪。Y公司對內部架構和人員進行了重整，著手制定企業內部反舞弊和防止商業賄賂指引等一系列規章制度，增加企業合規的專門人員。檢察機關通過回訪Y公司合規建設情況，針對企業可能涉及的知識產權等合規問題進一步提出指導意見，推動企業查漏補缺并重啟了上市申報程序。

（三）典型意義

本案中，檢察機關積極推動企業合規與依法適用不起訴相結合。依法對涉案企業負責人作出不起訴決定，不是簡單一放了之，而是通過對企業提出整改意見，推動企業合規建設，進行合規考察等后續工作，讓涉案企業既為違法犯罪付出代價，又吸取教訓建立健全防范再犯的合規制度，維護正常經濟秩序。

合規專業委員會

（一）基本案情

2019年9月21日，市生態環境局湘橋分局對潮州市開發區某紡織服裝廠進行現場檢查，發現該廠廢氣污染防治設施尚未建成，在尚未驗收合格的情況下，就以調試的名義進行生產，違反了《建設項目環境保護管理條例(2017年修訂)》第15條、第17條、第19條的規定，市生態環境局依法對該廠下達了《責令改正違法行為決定書》，要求該廠在3個月內改正環境違法行為，2020年1月3日，市生態環境局作出《行政處罰決定書》，給予該廠25.5萬元罰款。

（二）調查與處理

潮州市開發區某紡織服裝廠主要從事布匹、裁片印花（干性）生產加工，為個人獨資企業，2019年4月30日項目取得環評批復，2019年8月29日該廠在網上公開項目竣工和調試信息。2019年9月21日，執法人員檢查時發現，該廠的生產線正在運行，廢水處理設施已安裝使用，但部分廢氣治理設備堆放在天臺上未安裝，存在需要配套建設的環境保護設施未建成，便擅自投入生產的違法行為，監測人員同時對該廠外排廢水進行采樣。2019年9月24日，市生態環境局湘橋分局決定予以立案。鑒于該廠能立即落實整改，于9月24日完成了廢氣治理設施的安裝，且外排廢水各項指標均達標，市生態環境局對該廠從輕處以25.5萬元的罰款。

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（三）典型意義

原《建設項目環境保護設施竣工驗收管理規定》（國家環保局令 第14號）自1994年發布以來，對加強建設項目在竣工驗收階段的環境保護管理，確保“三同時”制度的順利實施，起到了重要作用。2013年以來黨中央、國務院印發了一系列有關“放管服”改革文件，要求轉變政府職能，簡政放權，強化事中事后監管。2017年7月16日，國務院發布《關于修改<建設項目環境保護管理條例>的決定》（國務院令 第682號），自2017年10月1日施行。《條例》將建設項目環保設施竣工驗收由環保部門驗收改為建設單位自主驗收，第十七條明確授權國務院環境保護行政主管部門規定相關的驗收標準和程序。因此，2017年11月，環境保護部發布了《建設項目竣工環境保護驗收暫行辦法》（國環規環評〔2017〕4號），進一步強化建設單位環保“三同時”主體責任，規范企業自主驗收的程序、內容、標準及信息公開等要求。

《暫行辦法》實施后，除了固體廢物污染環境防治設施需要生態環境部門驗收外，其他大氣、水、噪聲的環境保護設施都由企業自主驗收。但部分企業環境守法的意識仍不高，還存在一種蒙混過關的心態，沒有建立起嚴格守法的主體責任，反而利用這一機會在程序上走過場，比如污染防治設施沒有安裝配套完成，就在網上公示竣工和調試信息，借此來產生一個可以調試的驗收期，然后就以調試為名進行生產。因此生態環境部門要加強建設項目驗收期的環境監管，對違法行為及時查處，防止驗收期成為環境違法的豁免期。特別要做好內部信息溝通，加強環評與執法的聯動，及時掌握新建項目的信息；作為環境執法人員要熟悉《條例》和《暫行辦法》規定的程序和標準，防止企業弄虛作假以逃避監管。

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（一）基本案情

1月14日，廣東省市場監管局發布了第一批6類12起反不正當競爭執法指導性案例，涵蓋《反不正當競爭法》規定的市場混淆、虛假宣傳、商業詆毀、不正當有獎銷售、侵犯商業秘密和網絡新型不正當競爭等6類不正當競爭行為，其中涉及社區生鮮連鎖電商對上架商品標注無依據的劃線價格的虛假宣傳、價格違法案；某大型跨國零售企業線上購物APP默認五星好評規則構成虛假宣傳案；其中，針對深圳市某人工智能營銷解決方案提供商運營“群控軟件”制造虛假數據案的罰款數額最高，共計300萬元。（資訊來源：廣東省市場監管局）

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（二）合規提示

針對“群控軟件”制造虛假數據案，廣東市場監管部門首次運用《反不正當競爭法》第12條中的兜底條款“其他妨礙、破壞其他經營者合法提供的網絡產品或者服務正常運行的行為”進行認定并取頂格處罰，給新類型、新領域的網絡不正當競爭行為亮起了“紅燈”。結合監管案例以及2021年8月出臺的《禁止網絡不正當競爭行為規定（公開征求意見稿）》，企業應當禁止反向“刷單”、屏蔽廣告、“二選一”、數據爬取、數據“殺熟”等采用非法或者不符合商業道德的技術手段，妨礙和干擾其他經營者的合法提供網絡產品或者服務。此外，平臺企業還應當對平臺內經營者進行指導、規范。

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