海通證券重慶分公司
“渝”你講合規
7月
2024年第01期
目? 錄?
案例學習
監管規定
合規提示
制度更新
活動動態
HAITONG
渝你講合規? ?2024年 第01期
【案例學習1】
廉潔從業：向客戶索要禮金？NO！
2024年2月，廣西證監局對ZS證券南寧某營業部員工袁某國采取出具警示函的行政監管措施。
當事人袁某國在執業過程中，存在以下問題：一是在從事基金銷售業務過程中，未遵守誠實守信的執業規范，存在誤導投資者的情況；二是在未注冊登記為證券投資顧問且未擔任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，并對證券市場走勢等不確定性事項提供具體確定性意見；三是向某投資者索取并收受禮金。監管部門依規對當事人進行了處罰。
【案例學習2】
廉潔從業：利益輸送要警惕！
2024年5月，因CT證券昆明某營業部員工許某為在開展業務過程中存在向客戶提供財物的情形，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條的規定。云南證監局依規對該員工及其所在營業部采取了出具警示函的行政監管措施。
渝你講合規? ?2024年 第01期
【監管規定】
《證券期貨經營機構
及其工作人員廉潔從業規定》
第九條第一款規定：證券從業人員不得在業務過程中向客戶提供財務或其他不正當利益；
第十條第一款規定：證券期貨經營機構工作人員不得直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；
第十條第四款規定：不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。
《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》第十三條：證券經營機構及其工作人員在開展證券相關業務活動中，應當嚴格遵守《廉潔從業規定》及其他相關規定，不得謀取不正當利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關系人輸送不正當利益，不得干擾或者唆使、協助他人干擾證券監督管理或者自律管理工作。
渝你講合規? ?2024年 第01期
渝你講合規? ?2024年 第01期
【合規提示】
①從事經營性活動主要表現為：違規在外部機構兼職，或者從事相關經營活動。②輸送利益主要表現為：向潛在客戶、利益關系輸送財物（如送禮拉新）。③謀取不當利益主要表現為：飛單、詐騙客戶財產、誘導客戶投資和交易獲取業績提成、為客戶違規行為提供有償中介或便利服務。④收受財物主要表現為：收取投資者的禮品、禮金。⑤干擾監管工作主要表現為：泄露監管調查信息等。
違反廉潔從業規定的主要表現形式
渝你講合規? ?2024年 第01期
2023年共有16張與廉潔從業有關的罰單，違規行為主要包括向客戶或協助開戶的銀行相關人員提供不正當利益、從業人員謀取不正當利益、從業人員從事經營性活動、泄露監管調查信息等。
證券從業人員應嚴格遵守相關崗位執業要求，誠實守信，充分認識違法行為的危害，珍惜職業生涯。
【合規提示】
渝你講合規? ?2024年 第01期
【制度更新】
2024年6月11日印發《海通證券股份有限公司員工投資行為管理辦法（2024年修訂）》，進一步明確員工及其利害關系人手機號的登記管理要求，細化員工投資行為合規監測內容，修訂問責處理要求。
2024年6月24日印發《海通證券股份有限公司柜臺市場業務反洗錢工作管理辦法（2024年修訂）》，進一步明確各部門在開展柜臺市場業務中的反洗錢工作職責，細化柜臺市場業務關系存續期間的客戶身份識別要求及異常情形的處理要求，強化柜臺市場業務反洗錢工作管理。
渝你講合規? ?2024年 第01期
【活動動態】
5月15日，重慶金龍路證券營業部走進安家咀社區開展打非強基行動“三格聯動”專項投教活動
5月15日，重慶民生路證券營業部走進蓮花池社區開展打非強基行動“三格聯動”專項投教活動
5月15日，重慶分公司走進江北區三洞橋社區開展防范非法集資宣傳活動
渝你講合規? ?2024年 第01期
【活動動態】
7月30日，為進一步強化制度約束、提高干部覺悟，切實提高黨員干部廉潔自律意識和拒腐防變能力，重慶分公司組織分公司班子成員、分公司部門負責人、轄內營業部班子成員，集中開展警示案例學習，構筑廉潔從業思想防線，樹立?廉潔風氣。
主? ? ? ? 編：文? 鳳
責任編輯：鄧? 路
視頻制作：方? 野
聲明：本文所提及公司制度或通知詳情均可通過OA查看，本文案例均來自中國證券監督管理委員會各地監管局官網公示信息整理而成，本文僅供海通證券股份有限公司重慶分公司全體員工內部學習參考，不得外傳。
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