金融證券法律資訊與監管動態

SECURITIES LAW AND REGULATION

據中國證監會，為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會、9月26日中央政治局會議精神，近日證監會黨委書記、主席吳清在北京召開進一步全面深化資本市場改革專題座談會，與專家學者、財經媒體負責人代表深入交流，充分聽取意見建議。

證監會副主席李超10月21日在2024金融科技大會上表示，加快推動金融科技在資本市場的應用，高度重視金融科技安全問題，多措并舉建設金融科技生態。

據北交所發布消息，10月20日上午，北交所、全國股轉公司與工業和信息化部在2024金融街論壇年會上簽署戰略合作協議，共同完善專精特新中小企業融資服務體系。工業和信息化部熊繼軍副部長、中國證監會李超副主席出席活動并見證簽約儀式，工業和信息化部中小企業局局長梁志峰與北交所、全國股轉公司董事長周貴華簽署協議。

根據戰略合作協議，北交所、全國股轉公司與工業和信息化部將加強協同聯動，從制度對接、企業培育、工作銜接三個方面開展合作，形成促進專精特新中小企業發展的強大合力。

10月21日，中國人民銀行發布公告，為更好發揮證券基金機構穩市作用，人民銀行開展了證券、基金、保險公司互換便利首次操作。本次操作金額500億元，采用費率招標方式，20家機構參與投標，最高投標費率50bp，最低投標費率10bp，中標費率為20bp。

深圳市市委金融辦發布關于公開征求《深圳市促進創業投資高質量發展行動方案（2024—2026）（公開征求意見稿）》意見的通告（下稱《行動方案》）。

《行動方案》提到，加快壯大深圳市“20+8”產業集群基金體系，加快基金投資進度，提升深圳市政府引導基金的使用效能，支持國資基金大膽試錯，發揮好財政資金的杠桿放大作用。《行動方案》提出，開展創業投資基金實物分配股票試點。支持將股權投資基金持有的符合條件的上市公司首次公開發行前的股份通過非交易過戶方式向基金投資者進行分配，提高基金的退出效率，鼓勵基金更好發揮對實體經濟支持作用。

10月18日，證監會官網通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。證監會對開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。

值得關注的是，此次證監會點名存在投行內部控制及廉潔從業問題的券商中，還包括海通證券及時任分管投行高管姜誠君。

四環生物（000518）今日晚間公告：今日，公司接到通知，中國證監會對公司實際控制人陸克平下發了《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會于近日決定對其立案。目前，公司生產經營活動正常開展。

中船應急（300527）今日晚間公布，公司近日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。公司表示將積極配合調查工作，并及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動均正常開展。

據注冊會計師行業統一監管平臺網站消息，廣東省財政廳發布了關于撤銷普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）廣州分所執業許可的公告。

公告內容顯示，依據《財政部行政處罰決定書》（財監法〔2024〕304號）的有關安排，普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）廣州分所執業許可已被依法撤銷，相關執業許可證書也已交回廣東省財政廳。

10月23日晚間，南衛股份公告稱，公司控股股東及實控人李平、財務總監項琴華均因涉嫌內幕交易，被中國證監會立案。

同日晚間，盈方微公告稱，公司重組相關方的相關人員因涉嫌泄露內幕信息，被中國證監會立案，或將影響正在籌劃的重大資產重組。

同日晚間，國都證券公告稱，公司總經理、財務負責人楊江權因涉嫌從業人員違法持有股票，被中國證監會立案。楊江權受該事件影響，辭去了在公司的所有職務。

1.北交所，最新發布！（10/20）

專精特新中小企業是新時代創新型企業的優秀代表，發揮著強鏈穩鏈補鏈的重要作用。為落實黨中央、國務院關于促進專精特新中小企業發展壯大相關決策部署，進一步提升對專精特新中小企業的服務質效，北交所、全國股轉公司制定了《北京證券交易所 全國股轉公司中小企業專精特新發展綜合服務行動計劃》（以下簡稱《行動計劃》），針對專精特新中小企業開展服務舉措。

2.金融監管總局最新發布！（10/24）

10月23日，金融監管總局發布《關于大力發展商業保險年金有關事項的通知》（下稱《通知》）。

9月11日，國務院發布《關于加強監管防范風險推動保險業高質量發展的若干意見》（下稱《意見》）。本次《通知》即是《意見》的一項配套政策。《通知》首先明確了商保年金的內涵和外延。

《通知》明確，要大力發展各類養老年金保險，積極發展其他年金保險和兩全保險；《通知》提出，要進一步擴大商業養老金業務試點，推動商保年金業務發展將納入保險公司年度重點任務。

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金融證券業務先鋒組

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? ?金融證券業務先鋒組，由北京、深圳、上海等地區的德恒專業團隊強強聯合組成。我們關注金融證券領域的最新市場熱點和前沿法律問題，致力于為金融證券領域的大型客戶提供跨地域、多專業的綜合性法律解決方案，業務領域涵蓋金融證券合規、風險處置、爭議解決及刑事辯護等法律業務。

北京德恒律師事務所刑事專業委員會主任，合規專業委員會負責人。刑法學博士，研究員，原司法部預防犯罪研究所預防室副主任。北京市西城區律協副會長，全國律協刑委會委員，北京市律協行業規則委員會副秘書長，中國行為法學會司法分會副秘書長；被最高人民檢察院聘為“控告申訴檢察專家咨詢庫”專家。主要從事刑事訴訟及刑事風控與合規業務，代理刑事案件幾百起，其中在全國范圍有重大影響的刑事案件幾十起，為多名原省（部）級領導、多家金融機構、上市公司提供刑事辯護、刑民（行）交叉及刑事風控與合規業務。

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德恒上海律師事務所第一屆、第二屆管委會委員，德恒全國刑委會副主任。上海市企業法律顧問協會首批特邀專家委員，上海市國資委金融證券領域委托推薦律師，上海市工商聯(總商會)第一屆律師志愿服務團成員。擁有17年國際國內訴訟仲裁經驗，成功處理操控證券市場、內幕交易、上市公司業績對賭、融資租賃、信用證融資、供應鏈貿易融資、銀行貸款擔保、基金投融資等重大金融證券案件。

現任德恒金融專委會執委(資管組主委），“一帶一路”國際商事調解中心調解員，蟬聯2021年度和2022年度Legal500推薦律師，以及2022年度、2024年度《中國知名企業法總推薦的優秀律師&律所》推薦上榜的制造業法總推薦的優秀律師。張律師現任上海律師協會第十二屆仲裁專委會委員，上海破產管理人協會管理人維權專委會委員和破產重整業務研究委員會委員。張律師從事律師執業超過18年，在金融證券、私募基金、投融資和并購、商事爭議解決(特別是資管糾紛)等領域擁有豐富的法律服務經驗。

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德恒深圳創始合伙人、德恒刑委會顧問、德恒深圳刑（行）民交叉法律服務專業委員會主任、深圳律協刑民交叉專委會顧問。自2002年執業以來，業務相關范圍主要聚焦于涉及市場經濟領域的刑事及刑民交叉法律服務。近年來法律服務領域逐漸延伸至證券金融資本市場的爭議解決范疇，先后參與辦理過多起具有較大影響的涉及證券金融資本市場的案件。對涉及證券資本市場的爭議解決（包括刑事、行政、民事交叉法律事務、“虛假陳述”、內幕交易、操縱證券市場等）有比較豐富的實務經驗，同時對相關的法律領域有比較深入和系統的研究，先后發表過多篇專業論文。

德恒證券專委會執委，德恒深圳高級合伙人、業務發展委員會主任。主要執業領域為公司上市、改制、并購、重組。多次登榜IFLR（《國際金融法律評論》）、ALB 《亞洲法律雜志》等專業評級機構榜單。

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德恒深圳合伙人，德恒深圳合規中心副主任、德恒深圳證券爭議解決中心副主任、海南國際仲裁院仲裁員、廣東省律師協會合規專委會委員、一帶一路商事調解中心調解員。黃磊律師主要執業領域為合規、投融資、并購、資本市場及商事爭議解決。從事國有企業合規管理體系建設、上市公司合規和基金合規工作。

深圳市律師協會證券法律專業委員會秘書長、中證中小投資者服務中心公益律師、深圳市法學會證券法學研究會外聯部部長、西南政法大學深圳校友會理事、德恒深圳青工委委員，擁有超10年的法律工作經驗，業務聚焦于金融、證券爭議解決領域，主要客戶包括長城證券、招商證券、國信證券、金元證券、平安創投等金融證券領域知名機構，曾成功處理ABS、資管產品兌付系列爭議解決、股票質押式回購糾紛、企業控制權爭奪系列糾紛等重大商事案件。

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法律資訊

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1.證監會召開座談會，吳清最新發聲！（10/20）

據中國證監會，為深入貫徹落實黨的二十屆三中全會、9月26日中央政治局會議精神，近日證監會黨委書記、主席吳清在北京召開進一步全面深化資本市場改革專題座談會，與專家學者、財經媒體負責人代表深入交流，充分聽取意見建議。

座談中，大家一致認為，9月26日中央政治局會議召開以來，一攬子有針對性的增量政策接續發力，釋放了加力推動經濟持續回升向好的積極信號，有效提振了資本市場投資者信心和活躍度，股市活力的提升也將促進“金融活、經濟活”正反饋效應的釋放。大家認為，要珍惜、呵護當前良好勢頭，通過進一步全面深化資本市場改革激發市場活力，以改革實績實效進一步穩預期、強信心。同時，與會代表就資本市場下一步全面深化改革提出了具體建議，包括進一步增強資本市場制度包容性、適配性和精準性，打通制度執行“最后一公里”，推動更多優質科技企業發行上市、并購重組等案例落地；統籌推動融資端和投資端改革，逐步實現IPO常態化，積極培育耐心資本，大力引導中長期資金入市；綜合施策提振資本市場，堅持在法治軌道上深化改革，進一步完善資本市場基礎制度，改進和優化預期管理，加強投資者教育和服務，引導理性投資、價值投資、長期投資；等等。

吳清強調，當今世界正經歷百年未有之大變局，我國正處在邁向中國式現代化的關鍵時期，資本市場也正處于向高質量發展轉變的關鍵階段。希望專家學者、財經媒體積極踐行政治性、人民性和專業性要求，主動宣傳好黨的二十屆三中全會精神，解讀好中央政治局會議精神和一攬子政策舉措，客觀理性講好中國經

1.證監會召開座談會，吳清最新發聲！（10/20）

濟和中國資本市場故事，傳遞信心和正能量。歡迎專家學者、媒體記者及時向證監會反映市場呼聲、建言獻策、開展監督，共同推進資本市場進一步全面深化改革，實現高質量發展。證監會有關司局負責同志參加座談。

（來源：第一財經）

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2.剛剛，證監會發聲！（10/21）

證監會副主席李超10月21日在2024金融科技大會上表示，加快推動金融科技在資本市場的應用，高度重視金融科技安全問題，多措并舉建設金融科技生態。

李超表示，加快推動金融科技在資本市場的應用。近年來證監會把握資本市場數字化發展趨勢，加強科技賦能監管，深化智慧監管平臺和重點監管業務系統的建設，逐步從業務流程的線上化改造向智能化監管轉型。金融科技在資本市場的應用日益成熟，為資本市場服務實體經濟提供了有力支撐。

李超表示，高度重視金融科技安全問題，要堅持總體安全觀，既要繼續強化行之有效的傳統安全保護措施，又要結合新情況研究新的措施、新的方法，綜合運用法律、技術管理等手段，防范化解因新技術深入應用而帶來的相關技術和業務風險，推動金融科技在資本市場安全健康有序發展。

李超表示，多措并舉建設金融科技生態。金融科技在資本市場高質量應用，需要政府部門、市場機構、科研院所、服務機構等相關主體各歸其位，各司其職，各展所長，形成協同創新的成熟金融科技生態。

（來源：中國證券報）

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3.北交所重磅（10/21）

據北交所發布消息，10月20日上午，北交所、全國股轉公司與工業和信息化部在2024金融街論壇年會上簽署戰略合作協議，共同完善專精特新中小企業融資服務體系。工業和信息化部熊繼軍副部長、中國證監會李超副主席出席活動并見證簽約儀式，工業和信息化部中小企業局局長梁志峰與北交所、全國股轉公司董事長周貴華簽署協議。

一是深化促進專精特新中小企業發展的制度對接。加強掛牌上市和專精特新培育等制度對接，支持優質專精特新中小企業在北交所、新三板上市掛牌，助力專精特新中小企業用好發行融資、并購重組、股權激勵等資本市場工具實現高質量發展。

二是強化促進專精特新中小企業發展的培育服務。發掘一批在產業鏈上發揮重要作用的專精特新中小企業，共同實施專精特新中小企業融資促進行動，推動資本更好賦能專精特新中小企業，突出支持新質生產力企業發展。

三是建立促進專精特新中小企業發展的工作銜接。建立信息共享和專人對接機制，推進產融全方位對接；協同開展專精特新主題宣傳和交流活動，全面提升專精特新中小企業服務質效。

3.北交所重磅（10/21）

下一步，北交所、全國股轉公司將與工業和信息化部持續深化協作，扎實推進戰略合作協議落地見效，將北交所、新三板打造成為專精特新中小企業掛牌上市的重要服務平臺，共同擦亮“專精特新”金字招牌。

（來源：中國基金報）

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4.500億元！互換便利首次操作落地！（10/21）

10月21日，中國人民銀行發布公告，為更好發揮證券基金機構穩市作用，人民銀行開展了證券、基金、保險公司互換便利首次操作。本次操作金額500億元，采用費率招標方式，20家機構參與投標，最高投標費率50bp，最低投標費率10bp，中標費率為20bp。

此前，在10月18日，中國人民銀行與中國證監會聯合印發《關于做好證券、基金、保險公司互換便利（SFISF）相關工作的通知》，向參與互換便利操作各方明確業務流程、操作要素、交易雙方權利義務等內容。

中國人民銀行委托特定的公開市場業務一級交易商（中債信用增進公司），與符合行業監管部門條件的證券、基金、保險公司開展互換交易。互換期限1年，可視情展期。互換費率由參與機構招投標確定。可用質押品包括債券、股票ETF、滬深300成分股和公募REITs等，折扣率根據質押品風險特征分檔設置。通過這項工具獲取的資金只能投向資本市場，用于股票、股票ETF的投資和做市。

作為一項制度安排，互換便利將更好發揮機構投資者資本市場穩定器的作用。一方面，工具設計有逆周期

4.500億元！互換便利首次操作落地！（10/21）

調節特性。在股市超跌、股價被低估的時候，金融機構買入意愿較強，工具用量會比較大；而到股市好轉、股票流動性恢復的時候，換券融資的必要性下降，工具用量會自然減小。另一方面，在面臨投資者贖回壓力時，金融機構可采取換券抵押而非賤賣股票的方式籌資，緩解“股市下跌—投資者贖回—賣出股票—股市進一步下跌”的負反饋，抑制羊群效應等順周期行為，發揮平滑市場、穩定預期的作用。

（來源：證券日報之聲）

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5.重磅發布！深圳要引領發展“大膽資本”！（10/24）

深圳市市委金融辦發布關于公開征求《深圳市促進創業投資高質量發展行動方案（2024—2026）（公開征求意見稿）》意見的通告（下稱《行動方案》）。

《行動方案》提到，加快壯大深圳市“20+8”產業集群基金體系，加快基金投資進度，提升深圳市政府引導基金的使用效能，支持國資基金大膽試錯，發揮好財政資金的杠桿放大作用。《行動方案》提出，開展創業投資基金實物分配股票試點。支持將股權投資基金持有的符合條件的上市公司首次公開發行前的股份通過非交易過戶方式向基金投資者進行分配，提高基金的退出效率，鼓勵基金更好發揮對實體經濟支持作用。

• 為更好發揮政府投資基金作用，到2026年，深圳力爭形成萬億級政府投資基金群、千億級“20+8”產業基金群，百億級天使母基金和種子基金群；

• 全面激發社會資本活力，力爭經備案的股權投資及創業投資基金超過1萬家；

• 全面優化創業投資市場環境，建成香蜜湖、深圳灣、前海灣、光明科學城等創投生態示范集聚區，提供不少于500萬平方米產業空間載體和配套設施，創投生態氛圍及營商環境國內領先。

5.重磅發布！深圳要引領發展“大膽資本”！（10/24）

• 一是優化提升深圳市政府性投資基金引導帶動作用，引領發展“大膽資本”。
• 二是推動金融資產投資公司、保險公司、資管機構參與創投，培育壯大“耐心資本”。
• 三是依托前海合作區、河套合作區平臺政策優勢，吸引集聚“國際資本”。
• 四是突出深圳市產業龍頭、上市公司集聚優勢，大力發展“產業資本”。
• 五是充分發揮深交所等多層次資本市場作用，打通創投行業“循環梗阻”。
• 六是用好首批綜合改革試點創投領域改革成果，提供行業發展“最優服務”。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實習近平總書記對廣東、深圳系列重要講話和重要指示精神，緊扣“落實國家戰略、對標國際一流、堅持服務實體，守住風險底線”原則，堅持以建設高水平社會主義市場經濟體制為總牽引，以培育引導耐心資本、大膽資本服務我市“20+8”戰略性新興產業和未來產業集群為主線，以制度創新和市場實踐全面引領創業投資深化改革、創新開放，全力創建國內創業投資市場化改革的引領區、跨境投資業務的先行區，創新創業創投生態集聚區和產融深度融合的示范區，加快打造創新資本形成中心，助力我市打造更具全球影響力的經濟中心城市和現代化國際大都市……

5.重磅發布！深圳要引領發展“大膽資本”！（10/24）

（一）優化提升我市政府性投資基金引導帶動作用。

（二）支持多元化天使投資、早期投資主體在我市集聚發展。

（三）支持產業鏈主企業、上市公司開展企業風險投資（CVC）。

（四）積極推進金融資產投資公司、保險公司和資產管理機構參與創業投資。

（五）發揮前海、河套政策優勢匯聚國際化創投機構。

（六）做好全國社保基金、國家級基金在深投資服務。

（七）鼓勵優質創業投資管理機構通過資本市場籌集長期資金。

（八）暢通企業境內外上市渠道。

（九）豐富并購重組支付和融資工具。

（十）創新開展私募股權和創業投資份額轉讓試點。

（十一）開展創業投資基金實物分配股票試點。

（十二）加強創業投資與銀行等金融機構的協同聯動。

（十三）構建完善項目推優鏈條與信息共享機制。

（十四）舉辦創業投資與創新項目對接活動。

（十五）落實創業投資企業及個人合伙人稅收政策。

（十六）匯聚創業投資行業境內外人才。

5.重磅發布！深圳要引領發展“大膽資本”！（10/24）

六、便利化創業投資機構聯合會商服務

（十七）完善屬地私募創投機構會商服務。

（十八）發揮行業自律組織功能作用。

（十九）開展契約型私募基金投資企業商事登記試點。

（二十）本文件所適用范圍，是指在中基協登記備案或在國家發改委備案的私募股權、創業投資基金管理人和私募股權基金、創業投資基金和創業投資企業。

（二十一）本措施自2024年X月X日起施行，有效期X年。《關于促進深圳風投創投持續高質量發展的若干措施》（深金監規〔2022〕3號）同時廢止。

（來源：e公司）

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監管動態

03

1.證監會，出手了！多家券商被罰，“姜誠君被點名”！（10/19）

證監會表示，為落實中央金融監管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續強化對證券公司投行業務監管，壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，今年證監會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。

從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。

針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。

對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

1.證監會，出手了！多家券商被罰，“姜誠君被點名”！（10/19）

同時，證監會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

通報之外，證監會也在官網掛出了對各家券商及相關責任人所采取的行政監管措施。其中，開源證券、中原證券兩家，均被證監會暫停債券承銷業務6個月。

證監會指出，開源證券存在三項違規行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。

中原證券則存在四項違規行為：一是幫助債券發行人與投資者簽訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債；二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人；三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項；四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。

1.證監會，出手了！多家券商被罰，“姜誠君被點名”！（10/19）

證監會要求兩家券商引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向當地證監局提交書面問責報告。

另外，此次被監管公布行政監管措施決定書的還有多家券商及相關責任人。其中，申萬宏源承銷保薦、光大證券、興業證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責令改正，中信建投被監管談話。

同日，深圳證監局也掛出了對國信證券、華泰聯合證券以及相關責任人的行政監管措施決定，國信證券被責令改正，華泰聯合證券被出具警示函。兩家券商均在投行業務方面被指出存在相關問題。

證監會指出，海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。

基于此，證監會決定對海通證券采取責令改正的行政監督管理措施。姜誠君作為分管投行業務高管，對相關違規行為負有責任。證監會決定對姜誠君采取監管談話的行政監管措施。兩份決定的落款時間均為2024年5月31日。

1.證監會，出手了！多家券商被罰，“姜誠君被點名”！（10/19）

8月28日，中紀委官網通報，在中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室統籌協調和公安部等部門協助下，經上海市監察機關、公安機關與有關國家執法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網并被遣返回國。

中央追逃辦負責人表示，姜誠君歸案是落實二十屆中央紀委三次全會精神，持續開展“天網行動”的重要成果。我們將繼續深化反腐敗國際合作，健全追逃防逃追贓機制，始終保持高壓態勢，不管腐敗分子逃到哪里，都要緝拿歸案、繩之以法。

（來源：中國基金報）

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2.兩家A股公司，被證監會立案調查！（10/21）

四環生物（000518）今日晚間公告：今日，公司接到通知，中國證監會對公司實際控制人陸克平下發了《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會于近日決定對其立案。目前，公司生產經營活動正常開展。

9月18日，四環生物發布公告，其實際控制人陸克平與董事陸宇因涉及*ST威創（002308）信息披露違法違規行為，受到廣東證監局的行政處罰。

中船應急（300527）今日晚間公布，公司近日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。公司表示將積極配合調查工作，并及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動均正常開展。

（來源：e公司）

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3.普華永道中天，廣州分所撤銷（10/22）

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4.立案！立案！立案！（10/24）

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1.北交所，最新發布！（10/20）

專精特新中小企業是新時代創新型企業的優秀代表，發揮著強鏈穩鏈補鏈的重要作用。為落實黨中央、國務院關于促進專精特新中小企業發展壯大相關決策部署，進一步提升對專精特新中小企業的服務質效，北交所、全國股轉公司制定了《北京證券交易所 全國股轉公司中小企業專精特新發展綜合服務行動計劃》（以下簡稱《行動計劃》），針對專精特新中小企業開展以下服務舉措：

一是加強對專精特新中小企業的培育服務。深入開展“進集群、進園區”調研走訪，切實了解專精特新中小企業發展需求。深化與工信、金融等政府部門的合作，精準服務有掛牌上市意愿的專精特新中小企業。聯合市場機構為專精特新中小企業開展上門問診、人才培訓等綜合服務，定期組織面向專精特新中小企業關鍵人員的資本市場專題培訓，助力企業結合自身發展階段、對照掛牌上市標準提前規范，持續提升中小企業治理能力與公眾公司意識。加強前瞻布局，創新服務方式，推動創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，助力新質生產力加速形成。

二是強化對專精特新中小企業的審核支持。創新掛牌審核機制，針對區域性股權市場培育的專精特新中小企業開通審核綠色通道，允許符合條件的專精特新小巨人企業、制造業單項冠軍企業通過公示審核快速掛牌。將企業專業化、精細化、特色化、創新能力作為判斷企業創新屬性的重要參考，支持未盈利的初創期專精特新中小企業掛牌，鼓勵研發投入高、獲得機構投資者認可的專精特新中小企業掛牌，支持突破關鍵核心技術、生產經營規范、發展前景良好的專精特新中小企業北交所上市。對于掛牌上市專精特新中小企

申請再融資以及發行股份購買資產的，實施申報前專人對接、專項咨詢。

三是促進專精特新中小企業高質量發展。夯實掛牌上市專精特新中小企業信息披露質量、財務數據真實性和公司治理規范性，筑牢企業發展根基。支持專精特新中小企業掛牌上市前依法合規設立股權激勵和員工持股計劃，上市后持續實施激勵，促進關鍵人才與企業結成利益共同體。鼓勵掛牌上市專精特新中小企業通過定向發行普通股、優先股、可轉債等多種支付工具開展上下游產業鏈的并購整合，組織有意愿的掛牌上市“鏈主”企業以及相關產業鏈上有對接資本市場意愿但暫未掛牌上市的中小企業，開展并購重組對接，增強產業鏈韌性。

四是助力專精特新中小企業獲得更多金融資源。引導私募基金、政府引導基金、產業基金等加強對專精特新中小企業投資力度，鼓勵社會資本“投早投小投創新”。支持符合條件的專精特新中小企業發行公司債券，鼓勵政策性機構和市場機構為專精特新中小企業發行科創債券融資提供增信支持。推動銀行推出專精特新中小企業專屬信貸產品和評價體系，提供多元豐富的信貸配套服務。開展北交所上市公司專精特新指數研發編制工作，適時推出相關指數，推動滬深北跨市場專精特新指數編制發布。

下一步，北交所、全國股轉公司將繼續加強與政府主管部門、區域性股權市場、市場機構各方主體的合作，探索共享信息、共建平臺、共育企業機制，共同服務專精特新中小企業實現高質量發展。

（來源：券商中國）

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1.北交所，最新發布！（10/20）

2.金融監管總局最新發布！（10/24）

9月11日，國務院發布《關于加強監管防范風險推動保險業高質量發展的若干意見》（下稱《意見》）。《意見》圍繞強監管、防風險、促高質量發展三大中心任務，從十個方面對保險業的進一步發展作出系統謀劃，由此被業內稱為保險業新“國十條”。

此前《意見》已提出，要大力發展商保年金。對此，金融監管總局人身保險監管司司長羅艷君曾解釋稱，“商業保險年金”是對保險公司開發的第三支柱產品的統稱，目的是通過簡單通俗的名稱，增進人民群眾對商業養老保險以及其功能作用的了解，著力打造群眾信賴的行業品牌。

“商保年金與第一支柱基本養老保險、第二支柱企業年金和職業年金既有區別又有聯系，有利于引導保險公司在第三支柱中更好發揮主力軍的作用。”羅艷君稱。

本次《通知》即是《意見》的一項配套政策。《通知》首先明確了商保年金的內涵和外延：商保年金是指商業保險公司開發的具有養老風險管理、長期資金穩健積累等功能的產品，包括保險期限5年及以上、積累期或領取期設計符合養老保障特點的年金保險、兩全保險，商業養老金以及金融監管總局認定的其他產品。

《通知》明確，要大力發展各類養老年金保險，積極發展其他年金保險和兩全保險。其中，要重點發展具有長期領取功能的產品和服務，探索滿足個人財富的養老金轉化和領取需求。

進一步擴大商業養老金業務試點

本次《通知》還提出，要進一步擴大商業養老金業務試點。按照“成熟一家，開展一家”的原則，支持更多符合條件的養老保險公司參與商業養老金業務。在總結試點經驗基礎上，延長試點期限，擴大試點區域。養老保險公司要立足客戶養老需求，豐富產品供給，改進業務流程，提升客戶消費體驗。加強風險管理，健全商業養老金業務相關監管規則。

原銀保監會在2022年12月發布《關于開展養老保險公司商業養老金業務試點的通知》，明確自2023年1月1日起，在北京市、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、河南省、廣東省、四川省、陜西省等10個省（市）開展商業養老金業務試點。參與試點的有4家養老保險公司，包括人保養老、國壽養老、太平養老和國民養老。試點期限暫定一年。

從監管層面來看，《通知》明確，要研究優化商保年金業務統計報表，明確保險資金投資銀發經濟相關產業統計標準，加強統計管理，持續開展數據治理，提升數據統計科學性、準確性。推進行業信息平臺建設和改造，滿足商保年金業務發展要求。夯實商保年金業務數據基礎，定期更新經驗生命表，不斷提升定價規范化、精細化水平。

同時，還將加強商保年金業務監管。堅持從嚴監管，防范風險，建立健全與商保年金業務特點和風險監測等相適應的監管制度體系。研究制定符合商保年金新型產品業務特點和風險管理要求的監管規則，推動業務平穩健康發展。

2.金融監管總局最新發布！（10/24）

《通知》要求，各級監管部門要加強業務統計監測，全面掌握當地商保年金業務發展和風險情況。要加強督促指導、日常監管和監督檢查，規范市場秩序，對于發現的違法違規行為，堅決依法依規嚴肅查處，切實保護保險消費者合法權益。

此外，《通知》還要求各人身保險公司將推動商保年金業務發展納入公司戰略規劃和年度重點任務，并制定具體工作方案和考核標準。各金融監管局要加強與地方政府合作，凝聚形成各方合力，積極爭取將相關試點納入當地養老金融發展政策中統籌考慮，持續推動商保年金業務高質量發展。

（來源：證券時報）

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2.金融監管總局最新發布！（10/24）