主管單位：XXXXXXXX
[ 第04期 總第24期 ]
公會簡報
主辦：上海市證券同業公會
08/19
2019
ontents
c
04
06
07
08
09
聯合人民調解委員會舉辦訴調對接工作專題研討會
公會秘書處走訪虹口區人民法院
公會與上海交大海外教育學院聯合舉辦投融資環境與金融創新培訓班
公會秘書長張偉出席《投資者聯絡與服務戰略合作
協議》簽約儀式
“東方證券杯”上海證券業足球賽圓滿閉幕
公會工作動態
10
12
13
14
《股東來了》2019上海賽區復賽圓滿收官
10強脫穎而出“國泰君安隊”戰隊登場
“投資者走進上市公司——上汽集團”成功舉辦
“股東來了”上海地區證券公司呼叫中心客服技能大賽圓滿落幕?
公會秘書長張偉出席“股東來了
—立信愛建杯”投資者權益知識競賽頒獎儀式
投資者教育專欄
股東來了特輯
16
17
華金證券愛心捐助安徽蕭縣和碭山縣貧困學生
光大證券扶貧項目邀您走近“舌尖上的新田”
扶貧專欄
目錄
滬、渝、川經紀業務轉型交流會成果分享
20
學習園地
會員風采
18
19
不忘初心、砥礪前行---愛建證券石門二路營業部榮獲多項榮譽
東北證券上海浦東大道營業部總經理張勝同志
榮獲2018年度上海金融職工立功競賽活動“個人建功獎”
監管之聲
28
30
31
31
32
32
中國證監會公布2019年證券公司分類結果
證監會發布《證券公司股權管理規定》
最高人民法院、最高人民檢察院聯合發布操縱市場、利用
未公開信息交易刑事司法解釋
證監會發布《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
及相關配套規則
證監會發布《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》
證監會就《證券經紀業務管理辦法（征求意見稿）》
公開征求意見
調解委員會舉辦訴調對接工作專題研討會
6月10日，上海市證券、基金、期貨業糾紛聯合人民調解委員會（以下簡稱“調解委員會”）在國泰君安證券會議室召開了訴調對接工作專題研討會。
4
公會工作動態
本次會議邀請上海證監局、上海市高級人民法院、上海金融法院、虹口區人民法院、黃浦區人民法院、靜安區人民法院與浦東新區專業人員調解中心相關工作負責人參加，浙江證券業協會秘書長徐偉作為嘉賓出席會議。調解委員會主任、期貨同業公會秘書長金文，調解委員會副主任、基金同業公會秘書長章明以及各位委員參加會議，會議由調解委員會副主任、證券同業公會秘書長張偉主持。
本次專題研討會對于全面推進上海轄區證券期貨糾紛多元化解機制建設和訴調對接工作全面開展意義重大，為適應上海金融法院設立后案件分布的格局、研究新形勢下訴調對接的試點推廣工作、落實訴調對接工作機制的合作備忘錄提供了基礎。
5
公會工作動態
公會秘書處走訪虹口區人民法院?
走訪中，雙方就案件的選取、案件的流轉、辦理時限、相關注意事項充分交換了意見。虹口區人民法院還邀請證券調解機構調解員參與人民陪審員選聘，通過參與案件陪審或列席專業法官會議為法院證券類金融糾紛案件提供業務支持。本次交流取得了豐碩成果，雙方表示將在“兩委一邀”、陪審員選聘、調解員培訓等領域擇機開展全方位多層次的合作。
2019年7月2日，上海市證券同業公會秘書長張偉帶隊，秘書處調解工作部一行前往上海市虹口區人民法院走訪，該法院分管副院長陳素琴、金融庭庭長陳麗和副庭長張毅等參加接待。雙方就證券行業調解組織與虹口區人民法院加強合作、建立訴調合作機制、構建訴調對接合作模式等事項進行了交流。
公會工作動態
6
公會工作動態
公會與上海交大海外教育學院聯合舉辦投融資環境與金融創新培訓班
我公會與上海交大海外教育學院于2019年6月20日聯合舉辦“投融資環境與金融創新培訓班”，來自上海地區證券公司、證券分公司及公會秘書處的相關業務負責人近40人參加。
本次培訓邀請上海財經大學金融學教授、博士生導師于研教授主講。于教授梳理了經濟、金融、金融創新的邏輯，通過豐富翔實的數據和大量案例，生動解讀了國內經濟金融大勢、政策動向與產業趨勢，多維度分析了產融結合的發展模式，通過運用理論與實踐、國際與國內、宏觀與微觀三個結合的方法，探討了投融資環境下的金融業態、金融創新與金融科技。
7
公會工作動態
公會秘書長張偉出席《投資者聯絡與服務
戰略合作
協議》簽約儀式?
2019年7月31日，中證中小投資者服務中心與國泰君安證券公司就投資者聯絡與服務工作簽署戰略合作協議。上海證監局副巡視員錢麗萍，投服中心黨委書記、董事長郭文英，國泰君安證券公司黨委書記、董事長楊德紅以及上海市證券同業公會秘書長張偉出席簽約儀式。
此次投服中心與國泰君安證券公司簽署戰略合作協議后，雙方將在投資者聯絡、調查監測、投資者教育等方面開展戰略合作
8
2019年7月20日，由上海市證券同業公會主辦、東方證券公司冠名的“東方證券杯”上海證券業足球大賽在浦東哇卡星球足球場進行冠亞決賽，并舉行閉幕式。同業公會秘書長張偉、東方證券公司副總裁杜衛華、公司首席風險官兼合規總監楊斌出席閉幕式并頒獎。
本次足球大賽于6月2日開始第一輪賽事，歷時8輪，共計26支隊伍、500多名證券從業人員參加比賽。經過角逐，東方證券力冠群雄，獲得超級組冠軍，國泰君安獲得該組亞軍，興業上海分公司、中銀國際證券分別獲得季軍和第4名。中原證券上海分公司、華寶證券則分別獲得優勝組冠、亞軍，且兩隊攜手獲得升入明年超級組比賽資格。東方證券守門員章皓祺獲得最佳守門員，最佳射手由光大證券石峻峰獲得。
“東方證券杯”上海證券業足球賽圓滿閉幕?
公會工作動態
9
投資者教育專欄
《股東來了》2019上海賽區復賽圓滿收官
10強脫穎而出“國泰君安隊”戰隊登場
7月12日，《股東來了》2019投資者權益知識競賽上海賽區復賽電視大賽圓滿收官。初賽選拔的20位選手經過激烈角逐，最終10名選手脫穎而出，成功組建“國泰君安隊”，將代表上海賽區出戰央視總決賽。
此次進入復賽的20名選手既有證券公司員工等專業從業人員，也有專職律師等法律界人士，還有上市公司員工。他們經過網絡初賽、訓練營選拔等環節的層層篩選，普遍具備較為扎實的金融知識儲備。從電視大賽的表現來看，參賽選手也發揮出了很高的專業水平和臨場應變能力。競賽環節后，投服中心黃勇副總經理、上海證監局錢麗萍副巡視員、央視財經頻道方鐵林總導演、上海市證券同業公會周杰會長、國泰君安證券陳煜濤副總裁為10名獲獎選手頒獎 ，并進行了隆重熱烈的授旗儀式。
此次電視大賽由投服中心、央視財經頻道、上海證監局聯合主辦，上海市證券同業公會、上海第一財經傳媒協辦，國泰君安證券承辦，已于7月27日晚上9點在上海電視臺第一財經頻道播出。
10
投資者教育專欄
上海賽區優勝獎選手
上海賽區優秀獎選手
11
投資者教育專欄
7月24日，由上海證監局主辦、上海上市公司協會和上海市證券同業公會共同承辦“投資參與共建——投資者走進上市公司”活動，以“5.15全國投資者保護宣傳日”、“股東來了”投資者權益知識競賽活動為契機，在證券同業公會秘書長張偉的帶領下，40多名投資者來到上汽集團進行參觀考察。
“投資者走進上市公司——上汽集團”成功舉辦
12
投資者教育專欄
“股東來了”上海地區證券公司呼叫中心客服
技能大賽圓滿落幕?
2019年5月26日至7月2日，由上海市證券同業公會主辦，光大證券股份有限公司承辦的“股東來了”上海地區證券公司呼叫中心客服技能大賽在線競賽與評選工作已圓滿落幕。具體獲獎名單如下：
一、最具實力券商呼叫中心獎：湘財證券、華寶證券、光大證券；
二、最佳先鋒券商呼叫中心獎：申萬宏源證券、海通證券、國泰君安證券；
三、最佳推廣券商呼叫中心獎：申萬宏源證券、海通證券、國泰君安證券、東方證券、上海證券、中銀國際證券；
四、優秀組織獎：華寶證券、海通證券、國泰君安證券、申萬宏源證券、中銀國際證券、申港證券、德邦證券。
依據本次大賽組織活動中的優異表現由上海市證券同業公會特別授予光大證券卓越組織獎。
13
投資者教育專欄
公會秘書長張偉出席“股東來了
—立信愛建杯”投資者權益知識競賽頒獎儀式
6月26日下午，“股東來了—立信愛建杯”投資者權益知識競賽頒獎儀式在上海立信會計金融學院下屬金融學院舉行。上海市證券同業公會秘書長張偉、金融學院黨委書記姜雅凈、院長許文新出席活動并致辭，金融學院黨委副書記褚紅素、副院長程麗萍、團委書記顧正云，上海市證券同業公會、期貨同業公會及愛建證券相關部門負責人出席本次活動。
14
投資者教育專欄
與會嘉賓分別為學生們頒發了優秀戰隊獎、個人優勝獎、杰出領袖獎。
金融學院組織了30個戰隊參加本次競賽，共計818同學參與。通過本次活動，投資者教育的知識和理念在上海立信會計金融學院的學生中得到了普及和深化，也進一步擴大了《股東來了》大賽的影響力。
15
扶貧專欄
華金證券愛心捐助安徽蕭縣和碭山縣貧困學生
華金證券
同日，華金證券股份有限公司債務融資部總經理張鄴、投行上海總部總經理畢召君率業務團隊走訪兩縣多家平臺公司和科技園區優質企業，積極為兩縣轄區單位提供融資策劃、債券發行、企業上市、政府產業基金、產業并購等全方位資本市場專業服務，做好財務顧問，共謀資本市場發展。
5月15、16日，華金證券股份有限公司分別在結對幫扶的安徽省蕭縣和碭山縣舉行華金愛心員工幫扶貧困學生捐贈儀式。
16
扶貧專欄
光大證券扶貧項目邀您走近“舌尖上的新田”
光大證券
6月3日，光大證券在上海舉辦新田扶貧農產品光大推介會暨新田美食周啟動儀式。光大證券負責人表示，光大集團黨委高度重視扶貧工作，這次舉辦新田美食周活動，是貫徹中央扶貧工作部署，落實光大集團黨委扶貧工作要求，在消費扶貧上的一項創新舉措，也是推廣貧困地區優質農產品的一種積極嘗試。把新田特色美食擺上員工餐桌，不僅豐富了光大員工的生活質量，也拉近了光大和新田的情感距離。希望通過本次活動，讓扶貧地區農產品 出村進城進大樓進食堂成為常態，走進更多企業，端上更多餐桌，讓更多人在日常生活的舉手之間就能參與扶貧，為全面脫貧共同作出努力。
17
會員風采
不忘初心、砥礪前行---愛建證券石門二路
營業部榮獲多項榮譽?
愛建證券上海石門二路營業部于2018年12月在上海金融系統“爭當進博先鋒創建最美窗口，打響上海金融服務品牌”職工立功競賽活動中榮獲“最美金融窗口”榮譽稱號。在參加上海市金融工會舉辦的《2018年度上海金融職工立功競賽活動》中，營業部總經理鄧軍軍同志榮獲上海金融職工立功競賽活動建功獎（個人）；營業部榮獲上海金融職工立功競賽活動建功獎（團隊）。
18
會員風采
東北證券上海浦東大道營業部總經理
張勝同志榮獲2018年度上海金融職工立
功競賽活動“個人建功獎”
東北證券上海浦東大道營業部張勝同志積極響應并參與職工立功競賽活動，經推薦申報和評選，榮獲2018年度上海金融職工立功競賽活動“個人建功獎”此項殊榮。
19
學習園地
為適應證券市場轉型、創新、規范的新形勢，學習各地同行的經驗，加強與各地同行的交流，上海市證券同業公會由張偉秘書長帶隊，于7月16-19日組織部分會員赴重慶、成都開展業務交流及參訪活動，來自公會會員單位中的證券公司相關業務部門和證券分支機構32名負責人及部分公會工作人員參加了此次活動。本次滬渝、滬川交流活動就證券經紀業務轉型發展中的經驗和思考進行了業內交流。
滬、渝、川經紀業務轉型交流會
成果分享
20
學習園地
重慶交流期間，西南證券重慶第二分公司總經理劉文棋分享了她對當前證券行業高凈值財富管理業務巨大發展空間的思考。她從證券業營收及利潤變化、交易量和傭金分布趨勢、未來市場潛力等三方面對行業變化背景進行全面分析，并介紹了華泰證券、嘉信理財以客戶為中心個性化定制產品、采取互聯網戰略所取得的成功轉型經驗。她認為：轉型的關鍵在于要完善牌照資質及走集團化道路，發揮全牌照混業經營優勢，配套組織架構、運行管理、考核機制，依靠前沿科技手段走數字化、智能化道路，配備專業人才，從客戶、產品、員工角度優化服務。她還介紹了西南證券重慶第二分公司在轉型發展方面的探索，主要在于打造綜合金融平臺的經營定位、產品銷售及投顧服務專業化創收雙管齊下、重視差異化增值服務等。
東方證券財富管理總部零售部總經理胡巍巍分享了東方證券財富管理體系以及轉型思考。他主要介紹了東方證券財富管理業務總部組織架構及職能定位、業務管理、品牌戰略、人才戰略和培訓體系。他表示，東方證券財富管理轉型要取得成功，就要實施扁平垂直管理、事業部制改革等，具體措施有針對不同客戶資產類別打造“東方贏家”服務品牌、采用“內培為主 + 外聘為輔 + 能上能下”的人才方針、實施管培生人才儲備計劃、完善財富管理學院培訓體系等。國泰君安證券重慶分公司總經理陳耀華介紹了落實轉型發展所開展的工作。他針對當前存在的零售業務結構單一、資產配置能力、精細化管理、服務意識等方面的問題，提出了提升零售業務、加強團隊建設的轉型應對方案。銀河證券上海東大名路外灘證券營業部總經理陳建光介紹了該營業部通過財富管理提升營業部股基市占率并在今年1至6月全國營業部排名增幅排第三的成功經驗，其中的關鍵點——提升投顧基本能力、挖掘優質私募管理人、做好大類資產配置及基金定投。
21
學習園地
22
學習園地
成都交流期間，交流人員參觀了華西證券投資者教育基地，其完備的軟硬件投教體系、投教機器人應用、以投資者為中心的理念對上海投教基地的建設頗有借鑒意義。
在隨后開展的滬川兩地證券經營機構交流活動中，華西證券財富管理部總經理薛坤力介紹了華西證券投顧業務管理模式、管理工具、管理成效及發展思考。他認為，華西證券經紀業務轉型的關鍵在于以投顧業務為突破，應該在未來持續按研究所人才標準建設總部投顧團隊，依托強大算法為客戶適配產品和服務，加強投顧團隊建設提升客戶溝通能力，將碎片化的產品有邏輯地分布在APP中強化客戶端場景化運營能力，通過強化智能化中臺為投顧賦能，通過數據手段線上線下有效結合。華泰證券上海分公司財富管理業務推動負責人徐衛華與大家探討了當前證券行業面臨的新形勢，及經紀業務轉型發展的思考，并介紹了華泰證券業務轉型的四大舉措——打造為投顧定制的理財服務平臺，財富管理業務和機構業務雙輪驅動，優化投顧、BD、機構隊伍，以科技創新驅動業務發展。
23
學習園地
他表示：金融科技鑄就了華泰成為互聯網財富管理轉型方面的領跑者，在此方面的最佳實踐包括在各業務領域設立由業務人員和技術人員共同組成的數字化轉型推進小組協同開展業務，通過AI交互訓練數字員工輔助工作，打通打造好為傳統各業務條線降本增效的平臺，使核心數字資產充分利用，建立強大的科技團隊，打造科技感、全自助、智能化營業部。
國泰君安四川分公司資產托管部總經理王迪則分析了當前私募行業運行和管理現狀。他指出當前證券交易的趨勢是機構投資者增多、客戶產品化、客戶機構化，同時也介紹了新型財富管理模式君華私募基金匯的設立及平臺運作情況。他認為該平臺對接私募和高端客戶，為機構提供私募引入推薦、私募孵化、私募產品發行等一站式綜合金融服務，為高凈值客戶提供定制服務和引薦，有效促進了客戶回流、客戶結構多元化，帶動了綜合經紀業務，為客戶產品化提供了優秀標的。中信證券四川分公司副總經理季向昆分享了中信證券在財富管理方面的新探索以及分支機構在各方面的有效實踐。他指出，經紀業務轉型的路徑是高端化、產品化、機構化，以客戶為中心圍繞客戶資產需求進行綜合資產配置，并施以金融科技賦能。申萬宏源證券上海新昌路營業部總經理徐濤介紹了該營業部在投教、黨建、業務轉型、團隊建設等方面的實踐。該營業部與園區100多家中小企業建立了金融服務平臺；與校區共建，發掘儲備人才；與社區共建，推廣普惠金融，踐行社會責任，著力服務實體經濟；并將投教工作流程化、制度化，將投教活動“引進來”和“走出去”，與業務開展相結合。
24
學習園地
25
學習園地
本次渝、川之行還與中證中小投資者服務中心和中央廣播電視總臺央視財經頻道聯合舉辦的《股東來了》投資者權益知識競賽系列活動相結合，7月18日，我公會攜上海地區交流人員走進了上市公司——瀘州老窖，實地了解公司生產運營過程及制酒工藝等，該公司董事長劉淼、公司常務副總經理、董秘王洪波參加接待。
26
學習園地
走訪期間，重慶協會、四川協會各部門工作人員與我公會相關工作人員還就地方協會工作進行了深入交流。
27
中國證監會公布2019年證券公司分類結果
28
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-07-26?來源：證監會
根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2019年證券公司分類結果。
2019年證券公司分類結果如下（按公司名稱拼音順序排序）：
監管之聲
29
監管之聲
證監會發布《證券公司股權管理規定》
30
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-07-05?來源：證監會
證監會發布《證券公司股權管理規定》（以下簡稱《股權規定》）及《關于實施<證券公司股權管理規定>有關問題的規定》（以下簡稱《配套規定》），并重啟內資證券公司設立審批。
《股權規定》提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則，主要明確了以下基本制度安排：一是推動證券公司分類管理，支持差異化發展。二是強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源。三是內外結合，實現全程監管。
《配套規定》主要明確了以下內容：一是明確設立證券公司或者證券公司變更注冊資本、股權、5%以上股權的實際控制人等事項的申報文件要求。二是明確了實施《股權規定》的過渡期安排。對綜合類證券公司控股股東暫時達不到《股權規定》明確的資產規模等條件的，給予5年過渡期；5年后仍未達到要求的，不影響該證券公司開展證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷與保薦等常規證券業務，但不得繼續開展股票期權做市、場外衍生品等高風險業務。
監管之聲
最高人民法院、最高人民檢察院聯合發布
操縱市場、利用未公開信息交易刑事司法解釋
2019年6月28日，最高人民法院、最高人民檢察院召開新聞發布會，公布《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，并于2019年7月1日起施行。
31
監管之聲
為優化公募基金信息披露制度，切實保護投資者合法權益，證監會發布《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關配套規則，自2019年9月1日起施行。
證監會發布《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關配套規則
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-06-28?來源：證監會
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-07-26?來源：證監會
證監會發布《境外證券期貨交易所駐華
代表機構管理辦法》
32
監管之聲
為了規范證券經紀業務活動，保護廣大投資者合法權益，維護證券市場正常秩序，證監會起草了《證券經紀業務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《證券經紀業務管理辦法》），自7月26日起向社會公開征求意見。
證監會就《證券經紀業務管理辦法
（征求意見稿）》
公開征求意見
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-07-26?來源：證監會
中國證監會 www.csrc.gov.cn?時間：2018-07-26?來源：證監會
證監會對《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》（證監會令第44號）進行了修訂，并于近日以《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》正式發布。
主辦單位：
上海市證券同業公會
主管單位：
上海證監局
地址：上海市襄陽北路97號501室
電話：021-54042716
投稿郵箱：
ssacn@ssacn.org.cn
主辦：上海市證券同業公會
增值電信業務經營許可證：陜B2-20210327 |