2月4日下午，公司召開2021年度工作會議，回顧總結2020年工作情況，部署安排2021年重點工作。集團黨委副書記、總經理李松平出席會議并發表講話，公司黨委書記、總經理畢勁松代表公司領導班子作年度工作報告，公司合規總監、首席風險官、總法律顧問史彬作合規風控專題報告，公司黨委副書記、紀委書記程家林主持會議并傳達集團2021年度工作會議精神。

李松平指出，2020年是極不平凡的一年，新冠肺炎疫情突然暴發，宏觀經濟遭受嚴重沖擊，面對嚴峻外部形勢，集團始終保持戰略定力，沉著應對各種挑戰，統籌推進疫情防控和生產經營工作，通過三萬多名員工的奮力拼搏、開拓創新，經受住了大戰大考的檢驗，取得了良好的經營業績，實現了“十三五”圓滿收官。

李松平強調，面對新形勢、新任務、新要求，集團確定了“強基固本、穩中求進”工作總基調，首創證券上下要深入學習集團2021年度工作會議精神，充分領會集團“大黨建引領航程”“大戰略審時謀局”“大調整

進退守試”“大創新迭代升級”“大防控行穩致遠”“大文化家國情懷”六條經營原則，嚴格遵守政治紀律和政治規矩，堅決執行集團重大戰略決策和各項工作部署。

? ? ? ?李松平充分肯定了首創證券在集團金融板塊重要地位，對過去一年黨建和經營工作取得的成績表示祝賀。就公司2021年工作他提出四點要求：一是要繼續心無旁騖推動上市工作，做好與監管機構溝通，爭取盡早獲取無異議函，早日完成上市資料申報；二是將穩健經營擺在突出位置，針對債券市場風險加劇等情況，要保持戰略定力，避免投機冒進，寧可錯過，也不犯錯；三是利用上市契機完善業務布局，做大做優資管業務，強化提升投行和經紀業務；四是全面完善管理體系，著力強化合規管理與風險控制，確保企業管理能力適應資本擴張需要。

? ? ? ?畢勁松指出，2020年公司直面內外形勢嚴峻挑戰，在集團的領導和支持下，完成了股改增資工作，提高了抗風險能力，統籌抓好疫情防控和復工復產，適時調整經營策略，不斷優化組織架構，實現了經營管理和黨建工作深度融合，取得了一定成績；同時，全體員工要更加關注工作中出現的問題，通過發現、分析、解決問題進一步提升工作質量。

? ? ? ?關于2021年工作，畢勁松強調要重點做好八個方面工作：一要完善合規管理體系，落實全面風險管理；二要攻堅克難實現上市，夯實經營發展基礎；三要提高資本配置效能，提升資金管理水平；四要以打造業務能力為核心，實現業務全面發展；五要完善分支機構布局，充分發揮分公司作用；六要強化中臺建設，提高管理效能；七要突出黨建引領發展，提升黨建工作質量；八要弘揚團結協作精神，打造積極奮進隊伍。

? ? ? ?史彬指出，2020年公司嚴格貫徹了外部監管規定和內部制度要求，落實了全面風險管理體系及合規管理體系，并從制度、流程、組織機構、指標體系、信息系統、人員團隊等多個維度對公司合規風控體系進行了優化。就今后合規風控工作，他提出要提高合規風控認

1月20日下午，集團黨委副書記、董事潘秀明一行赴首創證券調研，聽取公司黨建與經營工作匯報，并與公司班子成員和有關部門負責人及部分員工代表進行了座談，為開好集團民主生活會征求意見和建議。

公司黨委副書記、紀委書記程家林從“怎么看”“怎么辦”“怎么干”三個維度匯報了公司黨的建設情況。公司黨委委員、副總經理何峰從總體情況、業務架構與發展現狀、管理體系與企業文化建設、服務北京四個方面介紹了公司經營情況。在座談交流階段，與會人員就集團管理機制、制度建設、內部協同、工作作風等方面坦誠認真地向集團黨委提出了具體意見和建議。潘秀明對座談會上暢所欲言的民主氛圍高度認可，認為提出的意見和建議表現了首創證券干部員工對集團黨委的充分信任。

潘秀明對公司黨委今后工作提出五個更加堅持：一是要更加堅持加強黨的領導和黨的建設，抓好政治學習，強化政治意識；建好企業文化，抓好班子建設，落實好“三重一大”前置研究，發揮“把方向、管大局、保落實”作用。二是更加堅持做好黨的建設與企業經營相融合，要充分認識黨建與業務的辯證關系，把黨的建設作為保持企業正確發展方向的政治保障，把經濟發展作為黨的建設的經濟基礎和成果體現。三是更加堅持黨管干部、黨管人才原則，樹立選人用人良好導向，建立完善人才激勵和約束機制；加強干部隊伍的教育、培養和管理。四是更加堅持加強基層黨組織建設，發揮好支部的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，增強黨建吸引力和感召力，結合證券特點做好黨建創新，切實發揮黨建引領作用，促進經營發展。五是更加堅持黨要管黨，落實全面從嚴治黨要求，樹立“高壓線”，建立長效機制，有效防范廉政風險。

集團黨委組織部部長龔涌濤、集團黨委辦公室主任譚國軍和相關人員陪同調研，公司黨委班子成員、監事長、部分黨務干部和員工代表參加了調研和座談。

1月13日下午，集團黨委副書記、總經理李松平，集團黨委常委、副總經理、公司董事長吳禮順調研首創證券，聽取公司IPO上市工作進展匯報。集團總經理李松平聽取了首創證券IPO上市工作專項匯報，他指出，首創證券要重視審時謀局，加強內部管理和能力建設，堅持穩健經營；要繼續全力推動IPO上市，統籌安排，抓緊時間完成上市申報工作。

集團金融管理部總經理楊維彬，戰略管理部副總經理于學奎，公司黨委書記、總經理畢勁松，副總經理、董事會秘書何峰等公司領導參加了會議。

1月7日上午，集團黨委常委、副總經理、公司董事長吳禮順調研首創證券，聽取公司經營情況及合規風控工作情況專題匯報。他指出，首創證券要抓住公司增資擴股及上市的有利時機，打好經營管理基本功，扎實推進合規風控從嚴管理，全面提升管理水平；要特別注重制度建設、程序完善、系統優化、人才培養，確保公司穩健發展；要加強政治建設，營造專業、敬業、踏實、有擔當的文化氛圍，加強人才建設，營造經驗共享、相互借鑒、有看齊意識的學習氛圍。

集團金融管理部總經理楊維彬，公司黨委書記、總經理畢勁松，副總經理王洪亮、張志名，合規總監、首席風險官、總法律顧問史彬等公司領導參加了會議。

北京市金融街服務局陳淑燕處長介紹了金服局、金融街理事會等相關情況和西城區企業上市等方面支持政策，希望與首創證券加強互動交流，實現政企有效聯動、共贏發展。

公司財務負責人唐洪廣、總經理助理兼總裁辦主任高思雨、保薦代表人王水兵等參加了座談交流。

1月27日上午，北京市金融街服務局處長陳淑燕、上海證券交易所（以下簡稱上交所）發行上市服務中心區域主任陳建新、吳楊文等一行到訪我司調研并指導工作。

公司副總經理兼董事會秘書何峰對北京市金融街服務局和上交所領導到訪表示熱烈歡迎，就公司基本情況、股權結構、業務發展和上市工作進展等情況進行了介紹。

上交所發行上市服務中心區域主任陳建新、吳楊文等就公司擬上市工作難點和下一步工作進行了說明指導，指出公司要加強與監管部門溝通，仔細研究券商分類評級制度，開展促評級提高相關工作，提升投行等業務合規展業水平，滿足監管部門日益嚴格的審慎監管要求。

范作用，強化愛崗敬業和合規從業，體現新面貌、提振精氣神，促進各部門工作實現質的提升；子公司、分公司黨支部要聚焦夯實支部戰斗堡壘作用，夯實工作基礎、充實黨員隊伍，把黨建工作延伸到經營管理和業務開拓全鏈條，找準黨建和業務工作結合點，推動真正融合、深度融合、全面融合。

? ? ? ?他要求，各支部要結合證券行業特點，管好從業人員，管好宣傳陣地，嚴格落實中央八項規定精神，嚴密防范職業道德風險，為推動公司順利上市提供堅強政治保障。

? ? ? ?集團黨委組織部段永強參會，傳達了集團黨委有關后續考核評價、整改落實、總結報告等精神和要求。

萬元，幫扶貧困人口2000余人，為奪取脫貧攻堅戰的決定性勝利做出了應有貢獻。切實做到了腳下有泥、心中有愛、眼里有光，彰顯了全體首創證券人的家國情懷和價值追求，交出了一份亮眼答卷。

1月28日中國證券業協會發來《感謝信》感謝首創證券在脫貧攻堅戰中，以高度的責任感和使命感堅決貫徹黨中央決策部署，認真落實證監會相關工作要求，積極響應協會發起的“一司一縣”結對幫扶行動倡議，公司上下同心協力、干部員工不怕犧牲，為奪取脫貧攻堅戰的決定性勝利做出了應有貢獻。

在這場中國共產黨領導的人類歷史上規模最大、力度最強的脫貧攻堅戰役中，首創證券始終堅守初心使命，不忘國企職責，將習近平總書記提出的“為實現中華民族偉大復興的中國夢而不懈奮斗”的話語牢記在“心頭”，站在黨和國家“歷史性工程”的戰略高度，嚴格按照中央、市委、證監會和集團黨委的工作部署，將扶貧工作作為一項重要政治任務，通過“產業+智志”“消費+公益”的脫貧攻堅系列“組合拳”，發揮金融靶向聚焦，發力“扶貧協作”，助力援疆發展，給力京蒙合作，積極落實證券協會發起的“一司一縣”結對幫扶行動倡議，投入扶貧資金700余

為一體的一站式綜合服務平臺。投顧業務迭代三次，上線包含文字/視頻直播、產品簽約、社群等功能，同時增加了體驗券、會員卡、增值付費等運營功能。番茄財富APP全年累計開展視頻/文字直播1380場，累計觀看人數45330人次，平均客戶觀看時長為20分鐘，視頻直播滲透率為15%。

1月28日，杭州文二路證券營業部于上午11點左右斷網，經聯系網絡運營商，得知是光纖故障，運營商正在緊急維修。營業部第一時間聯系了總部信息技術部，得到反饋因3G備份無法正常工作，已與總部中斷了內網連接。斷網期間沒有客戶上門辦理業務，也沒客戶反饋手機上辦理業務未得到及時審核。經運營商搶修，于下午2點左右恢復網絡運營。

2021年1月，公司新增7只集合資產管理計劃，1只資產支持證券化產品。截至1月31日，公司受托管理資金規模達825.30億元，其中集合產品545.24億元，定向產品90.39億元，資產支持證券化產品189.67億元。

2021年1月，公司新承接1家持續督導公司（博高科技）；協助掛牌公司完成1次發行，融資1000萬元。截至1月31日，公司持續督導的掛牌公司累計143家，列主辦券商第18名；累計完成114家推薦掛牌項目（含已摘牌38家），列主辦券商第36名。

1月26日下午，公司黨委召開2021年第二次理論中心組學習暨民主生活會專題學習，集體學習中央政治局民主生活會精神和市委領導關于民主生活會的要求。會議由公司黨委書記、總經理畢勁松主持，中心組成員共12人參加。

1月25日，首創證券黨委書記、總經理畢勁松赴首創京都期貨調研指導工作，并征求對首創證券班子及其本人對開好2020年度黨員領導干部民主生活會的意見建議。首創證券黨群工作部（黨委組織部）、總裁辦公室有關人員陪同調研。首創京都期貨黨支部委員、經營班子參加座談會。

為深入貫徹落實中共首創證券股份有限公司第一次代表大會精神，實現黨建與經營雙促雙優目標，1月18日，首創證券四川分公司黨支部與四川華稅卓越稅務黨支部在四川分公司投教基地開展了以“黨建結對子 黨建促學習 黨建促發展”為主題的聯合黨建活動。

活動中，四川分公司黨支部書記與四川華稅卓越稅務所黨支部圍繞基層黨支部建設、意識形態工作、黨員教育培訓、業務融合發展等方面進行深入交流，分享經驗、互學互鑒，促進雙方基層黨支部建設不斷發展。此次支部黨建聯合活動，進一步加強了黨建工作交流，增強了做好新形勢下黨建工作經驗，為雙方進一步合作打下了堅實的基礎，創新開辟了支部之間優勢互補、資源共享、協同發展的黨建新格局。