江蘇動態雙月刊

海通證券江蘇分公司黨委? 2024年第03期

目錄/CONTENTS

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王金明? 泰州鼓樓南路營業部? ? ? 年年旺? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

沈奇偉? 丹陽金陵西路營業部? ? ? 博盈系列收益憑證? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

? ? ? ? ? ? ?南通人民中路營業部? ? ? 匠心專戶? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

朱慧? ? ?張家港人民中路營業部? ?匠心100

?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??新增資產類

潘雙莉? ?常州健身路營業部? ? ? ? ? ?新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?3250萬元

張美? ? ? 丹陽金陵西路營業部? ? ? ? 新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2380萬元

潘駿? ? ? 宜興氿濱南路營業部? ? ? ? 新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2100萬元

寸建松? 連云港蒼梧路營業部? ? ? ? 新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 570萬元? ? 朱萍? ? ? 南京常府街營業部? ? ? ? ? ? 新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?448萬元? ??

劉靜? ? ?徐州中山北路營業部? ? ? ? ?新增融資融券負債? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 245萬元

數據期間：2024年5月1日至6月30日

累計銷售

銷售

銷售

銷售

?3.5億元

?1億元

?2000萬元

?1050萬元

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江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

?P01 /公司要聞

總經理李軍會見江蘇銀行行長袁軍一行

6月14日上午，總經理李軍會見江蘇銀行行長袁軍一行并座談交流。

會前，江蘇銀行一行參觀公司品牌展廳。

李軍對袁軍一行的來訪表示歡迎，感謝江蘇銀行一直以來對公司各業務條線的大力支持。李軍表示，雙方合作基礎堅實、前景廣闊，已圍繞傳統業務、投行業務、資管業務、創新試點等開展了全方位合作，并逐步探索互為平臺，通過資源共享、優勢互補，為實體經濟助力賦能。

公司要聞

? 袁軍表示，海通證券是江蘇銀行重要的戰略合作伙伴，雙方具備良好的合作基礎。江蘇銀行將深化以客戶為中心的合作思路，在總行層面建立海通證券戰略合作專班并開展優秀案例試點，推動江蘇銀行分支機構成為雙方重要的合作紐帶與資源鏈接，與海通證券構建更緊密、更深入的銀證合作關系。

? 上海債券融資部介紹了公司綜合化一站式機構服務方案，相關條線負責人結合各自領域就與江蘇銀行深化合作達成系列共識。

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公司要聞

?堅持財富管理轉型，不斷尋求新的突破；二是要踐行“一個海通”理念，彰顯屬地化優勢，強化業務協同，實現業務聯動；三是要堅持黨建引領，緊扣黨業融合，打造主題突出、特色鮮明、務實管用的支部黨建品牌；四是要加強合規管理，夯實發展根基，領導干部要嚴格落實“一崗雙責”，時刻繃緊廉潔從業和合規管理的弦，加強與監管部門的良性互動，切實將合規管理覆蓋業務全流程，守住風險底線。

公司黨委委員、副總經理毛宇星帶隊調研江蘇轄區營業部

? 6月19日至20日，公司黨委委員、副總經理毛宇星帶隊先后調研江蘇連云港蒼梧路營業部、淮安淮海北路營業部和鹽城建軍中路營業部

? 毛宇星聽取了三家營業部關于經營管理、業務開展及黨紀學習教育等工作匯報，實地察看營業部辦公場所、客戶體驗區和智能服務區，與營業部班子成員、業務骨干、黨員同志

等座談交流。

? 毛宇星對營業部各項工作取得的進步給予肯定，并表示隨著公司數字化轉型持續深化，后續將不斷加強對分支機構的科技賦能，滿足機構客戶和高凈值客戶的個性化需求。他強調，營業部黨政領導班子一是要以客戶為中心，抓好主責主業，做好傳統拓客渠道維護，

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?P02 /分公司動態

江蘇分公司及轄屬營業部太平洋合作推動情況

江蘇分公司近期太平洋合作推動情況

截止5月30日，太平洋（壽險+財險）共新開三方戶318戶，時點資產121.69萬元，產品銷售38.08萬元。

5月24日，太平洋財險走進海通證券江蘇分公司會議室進行產品宣講，對“家財險”和“在線問診醫療險”進行講解和培訓，同時對近期車險推動過程中遇到的問題進行解答，江蘇轄區所有分支網點通過視頻會議形式參與；江蘇分公司馬總做開場講話，強調了“海洋聯盟”戰略合作的重要性，對近期聯合營銷活動進行了總結和表揚，會后與財險業務部門探討了后續合作計劃，并帶頭購買“在線問診醫療險”。

? 5月30日上午，海通證券蘇州地區業務協同委員會與太保壽險蘇州分公司共同舉行“海洋聯盟”業務交流會，會議由海通證券江蘇分公司副總經理、蘇州分公司總經理、業務協同委員會主任委員儲量主持，太保壽險蘇州分公司黨委委員、副總經理邵麗萍帶隊出席，海通蘇州地區各營業部一同參與。會上雙方圍繞如何加強互惠合作、協同展業、更好地服務蘇州地區企業客戶進行討論，私人金融部介紹了海通

5月22日，南京廣州路營業部與太保壽險南京分公司舉辦定期交流活動。活動現場，針對前期合作中營業部員工咨詢較多的問題，團險負責人馬正華老師作了詳細解答，并為大家重點介紹了太保稅優健康險產品。此次交

分公司動態

家族信托相關業務，證券與保險可以在其中形成優勢互補，太保壽險介紹了BBE項目的經營理念、產品優勢和福利內容，并推薦太保專屬服務團隊與海通各在蘇機構進行現場對接。

? ? ? ? ? ? ? ? ? 流活動，太保壽險南京分公司邀請了甲狀腺領域的醫學專家，為員工介紹甲狀腺結節的病程管理知識，并由專家現場免費為大家進行甲狀腺精細B超檢查。交流活動收獲了營業部員工的一致好評。

5月17日，常熟營業部總經理黃穎達、營銷總監繆鵬飛一行走進太平洋壽險常熟支公司，拜訪了太平洋蘇州分黨委委員（常熟壽險總經理）俞東永、太平洋壽險常熟支副總經理陳建明。雙方在“海洋聯盟”大框架下進行業務機會的充分探討，一致認同并展望可持續深度合作的重要性，后續將通過黨建聯建、資源互換、聯合拓客、共同服務等方面開展全方位合作。

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5月16日，淮安營業部總經理崔俊嵐、營銷總監沈慧琴一行前往太平洋財產保險淮安中心支公司進行業務拜訪。太平洋產險分管總吳總介紹了淮安支公司業務范圍和網點情況，崔總介紹了海通證券業務種類及產品情況。雙方商定后期將開展多種活動深入合作，通過資源整合，聯合營銷實現雙贏。

5月16日，太倉營業部走訪太平洋保險太倉支公司，雙方介紹了各自公司概況以及在太倉當地展業情況。經深度交流，雙方將共同助力合作方案盡快落地，開展常態化互聯互動，聯合營銷、服務當地客戶和實體經濟。

? 5月6日，泰州營業部總經理邢翼、營銷總監唐瑋、合規總監陳小梅以及渠道業務經理李穎一行拜訪了太保財險泰州中心支公司總經理殷利忠。雙方介紹了各自行業情況、業務特色和在泰州地區的業務發展現狀，并對下一步如何深入合作進行了探討。雙方商定后期將圍繞黨建共建、客戶服務、業務推介、市場拓展等領域開展全面合作，實現資源共享、優勢互補，共同推動保險行業與證券行業相融合，發展金融機構業務合作的“新質生產力”。

5月14日，太平洋財險無錫分公司一行走進海通證券無錫營業部進行業務對接和宣講；5月16日，太平洋壽險無錫分公司團險部走進海通證券無錫縣前西街營業部進行業務宣講。兩次宣講，使海通員工更加了解保險產品的同時，也建立了營業部員工和太平洋員工之間溝通的橋梁。

分公司動態

5月16日太平洋保險揚州支公司產險部王海霞帶隊走進海通證券揚州汶河南路營業部進行聯合業務推進交流活動，王總詳細介紹了健康險產品以及解答相關的車險問題。在深度交流的過程中，雙方發現了多個潛在的合作領域，包括但不限于產品創新、市場開發、客戶服務、風險管理等。雙方一致認為，通過合作，不僅可以實現資源共享、優勢互補，還可以共同開發新的市場機會，提升服務水平，增強市場競爭力。

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江蘇分公司開展融資類業務能力提升專項培訓會

5月15日，為進一步夯實分公司融資類業務基礎，推動分支機構財富管理轉型，江蘇分公司聯合公司證券金融部組織開展融資類業務能力提升專項培訓會，全轄200余名營銷人員參加培訓。

培訓圍繞行業最新監管政策、當前重點開展業務類型、新形勢下機構客戶營銷策略等方面進行案例分析，探討開展融資類業務過程中

面臨的難點、痛點、堵點，幫助前中臺人員提升營銷技巧和服務能力。證券金融部講師表示，在監管新形勢下，更要重視內控優先、合規為本，做安全的、有防護壁壘的業務，提升機構客戶服務靈活性，挖掘企業客戶個性化融資需求，促進融資類業務實現突破。

? 分公司總經理趙建祥表示，融資類業務要常抓不懈，轄區各分支機構要秉持守正創新、真抓實干的態度和有計劃、有方案、有考核的工作方法，圍繞全年新客戶拓展和存量大客戶激活總體任務掛圖作戰、壓茬推進，再創佳績。

江蘇分公司召開黨紀學習警示教育大會

5月28日，為深入貫徹落實公司黨委關于開展黨紀學習教育重要部署，江蘇分公司召開黨紀學習警示教育大會。全轄黨員干部集中觀看《深化金融反腐》警示教育紀錄片，通過分析典型案例，以案說德、以案說紀、以案說法、以案說責，用身邊事教育身邊人。

分公司黨委書記趙建祥主持會議并講授《紀律強黨：黨史上的紀律教育》專題黨課，圍繞黨史上的紀律教育典型案例展開分析。趙建祥表示，此次警示教育大會是分公司黨紀學習教育的重要組成部分，全體黨員干部要從思想源頭上消除貪腐之念，強化對紀法的敬畏意識；要把“六項

分公司動態

紀律”作為高壓線，思想要明、行為要慎、交往要純，堅持做一名講政治、有信念，講規矩、有紀律，講道德、有品行，講奉獻、有作為的黨員干部。

一是要保持逆水行舟、不進則退的緊迫感，持續加強黨性修養；二是要落實全面從嚴治黨主體責任，“一把手”履行第一責任人職責，各分管領導和支部書記切實落實好“一崗雙責”責任，持續推進

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全面從嚴治黨；三是要保持防微杜漸、落細落小的審慎心，準確把握行業態勢和自身優勢，圍繞發揮支部戰斗堡壘的核心作用，持續推動黨建與中心工作深度融合；四是要通過案例警示，把對黨忠誠、干凈擔當的政治品格融入日常工作中，不斷加強黨風廉政建設。

江蘇分公司舉辦轄區管理人員能力提升培訓班

6月14日至15日，為扎實推進人才強企戰略，強化分公司管理人員隊伍建設，江蘇分公司舉辦轄區管理人員能力提升培訓班。分公司副總經理馬自力主持開班儀式并作動員講話，轄區黨政領導班子成員、分公司部門經理60余人現場參加活動。分公司黨委書記、總經理趙建祥結訓并點評。

分公司動態

江蘇分公司開展轄區85后年輕干部集體廉政談話

? 6月14日下午，為扎實推進人才強企戰略，強化分公司管理人員隊伍建設，結合黨紀學習教育開展轄區85后年輕干部集體廉政談話，加強年輕干部廉潔文化教育，錘煉過硬作風，度過成長關鍵期！分公司黨政班子和24位年輕干部參加，4位代表圍繞人生觀、權力觀、政績觀進行交流發言。

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履職能力。分公司強調，一要提高站位，不斷增強學習的主動性和自覺性，進一步提高科學決策能力、改革創新能力、攻堅克難能力；二要拓寬視野，創新思維，在工作實踐中總結經驗，并轉化為謀劃工作

的智慧、駕馭工作的本領；三要深入分析當前經濟形勢，查找營業部發展過程中遇到的問題和原因，提升推動發展的能力、駕馭復雜局面的能力，將學習到的新理論、新觀點、新方法、新思路運用于實際工作中，力爭思想上有新提高，理論上有新收獲，能力上有新提升，真正練就“遇事不慌、處事有方”的硬本領。

趙建祥分析了當前證券行業新態勢、分公司經營管理現狀和改革轉型面臨的機遇和挑戰，他指出，本次培訓班是貫徹公司黨委關于進一步加強干部人才隊伍建設的指示精神，落實分公司干部教育管理計劃重要方式，是分公司管理干部崗位職責和個人發展所需，主要目的是培養鍛造一只政治過硬、能力過硬、適應新時代要求的干部隊伍。希望全體參訓人員在集中培訓與日常工作學習中，主動思考、持續提升。

本次培訓班為期兩天，培訓內容豐富、形式多樣，圍繞行業研究、專業服務、黨紀黨性教育、管理提升、團隊賦能等方面設置課程，通過專家引領、經驗分享、分組研討幫助學員夯實理論基礎、豐富知識結構、拓寬業務視野、提升

6月14日至15日，為扎實推進人才強企戰略，強化分公司管理人員隊伍建設，江蘇分公司舉辦轄區管理

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? 課前，大家集中觀看了《清廉中國》微電影之“一生家國夢 拳拳赤子心”；課上，分公司紀委書記介紹了《條例》歷次修訂的背景及重要意義，圍繞2023年版修訂的主要內容，結合違法犯罪、違反“六大紀律”的典型案例，深入淺出的給參會人員上了一堂嚴肅而生動的黨課；課后，參會人員交流學習體會，紛紛表示此次黨課是一次集

江蘇分公司黨委舉辦《中國共產黨紀律處分條例》解讀專題黨課

分公司動態

生動性、沉浸式于一體的黨性教育，有利于更加準確理解和正確把握《條例》的精神實質，今后將提高自我要求，加強自我約束，提升自身素質。

? 分公司紀委書記對下一步工作提出要求：一是堅持黨建引領，加強支部建設，定期收集黨員意見，創新組織生活的形式，引領黨員思考“入黨為什么，在黨干什么，為黨留什么”，帶領黨員精準把握文件精神，明確知道“該干什么，不能干什么”；二是全體黨員要提高政治站位，體現責任擔當，將《條例》作為必修課，堅持學習常態化，做到常學常新；三是將學思用一體化，自覺把具體要求融入到日常工作和生活中，立足崗位、結合實際，充分運用學習成果，將其轉化為促進中心工作高質量發展的內生動力。

? 為深入貫徹落實全面從嚴治黨要求，進一步嚴明政治紀律和政治規矩，加強黨員紀律教育，5月23日下午，江蘇分公司組織召開黨課專題學習會，著重對新修訂的《中國共產黨紀律處分條例》進行解讀。黨課由分公司紀委書記主講，無錫營業部全體黨員、積極分子現場參會，轄屬黨支部紀檢委員線上參會。

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?P03 廉政教育專欄

? 2024年4月初，證監會查明，ZS證券員工胡某存在以下違法事實:

? 胡某于2001年3月3日至2022年6月30日期間為ZS證券員工。2007年7月19日至2021年7月28日,胡某使用“劉某志”證券賬戶交易股票,總成交金額約3,227.48萬元,盈利約277.38萬元；2007年8月8日至2022年6月30日,胡某使用“呂某”證券賬戶交易股票,總成交金額約1,840.35萬元,虧損約189.32萬元。

? 根據以上違法事實，證監會認定胡某違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定。對此，證監會決定沒收胡某違法所得約88萬元,并處以88萬元罰款。

? 近期，證監會已釋放出嚴管的明確信號，進行“逮鼠打狼”，從業人員違規炒股行為將面臨持續高壓態勢。證監會將通過跨部門大數據協同查辦證券從業人員違法炒股案件，并進行嚴厲打擊，始終秉持“零容忍”的態度。

ZS證券員工胡某違法炒股

廉政警示教育案例：

合規及廉政教育專欄

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?P04 /黨建工作提示

黨建工作提示1：

各支部要學好《習近平關于全面加強黨的紀律建設論述摘編》，堅持讀原著、學原文、悟原理，學深悟透習近平總書記關于全面加強黨的紀律建設的重要論述。結合“三會一課”、主題黨日等，開展一次專題學習。要把學習領會重要論述與跟進學習近平總書記在湖南、重慶、山東等地考察時關于黨紀學習教育的一系列重要指示結合起來，與學習領會總書記關于黨的建設的重要思想、關于黨的自我革命的重要思想、總書記考察上海重要講話精神結合起來，與學習黨章這個紀律規矩的總源頭結合起來，緊密聯系本單位黨的紀律建設實際和自身思想工作實際，做到一體學習領會、一體抓好貫徹落實。

請各支部于7月底前完成《論述摘編》專題學習并及時錄入黨建信息系統。

認真組織開展習近平總書記關于全面

加強黨的紀律建設的重要論述專題學習

黨建工作提示2：

認真做好深化《條例》學習

用好財富研修院黨紀學習教育專欄。各支部要在持續抓好原原本本學《條例》的基礎上，進一步在深化上下功夫，組織黨員、干部精研細讀，通過個人自學、交流研討、解讀輔導、講紀律黨課等方式，結合職責和思想、工作、生活實際，帶著問題學、融會貫通學，把容易忽視、容易違反的條款理解準、把握透，根據需要延伸學習《條例》

黨建工作提示

黨建工作提示3：

做好黨支部上半年工作總結

和下半年工作計劃

? 根據《江蘇分公司2024年度黨支部“三會一課”和主題黨日學習教育工作安排》要求，黨支部每半年至少向分公司黨委報告1次工作，請各支部做好上半年工作總結和下半年工作計劃匯報，工作總結要包含黨支部書記落實第一責任人責任，班子成員落實“一崗雙責”責任情況，黨支部上半年落實意識形態工作情況，三會一課”、主題黨日年度計劃和執行情況并結合黨員大會向全體黨員通報。

涉及的相關法規制度。海通證券財富研修院黨紀學習教育專欄上線了“初心微宣講”和《條例》線上測試，各支部結合實際，用好專欄推送內容，豐富學習形式，幫助黨員干部學紀、知紀、明紀、守紀。

開展支部聯建組織紅色參觀。用好各地區豐富的紅色資源，把黨史、黨的紀律建設史轉化為“生動教材”，弘揚紅色文化。黨紀學習教育期間，請尚未開展黨建聯建、紅色場館參觀的黨支部，7月底前結合實際，與轄區黨支部或外部黨支部開展1次結對聯建活動，組織參觀瞻仰紅色場館、黨史教育基地，通過重溫入黨誓詞、過“政治生日”等抓好黨紀教育、黨性教育和廉潔教育貫通。各支部請提交1-2張活動照片參與分公司動態雙月刊專題投稿。

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黨建工作提示4：

進一步做好意識形態風險防范工作

做好陣地排摸統計。請各支部對照《江蘇分公司意識形態陣地情況匯總表》，做好黨支部現有意識形態陣地梳理排摸，填寫《黨支部意識形態陣地情況摸底統計表》（附件2）及時更新現有陣地備案情況，如有新增請以部門協作方式向分公司黨委履行審批，請于7月20日前將附件2簽字掃描件和電子版各一發送至gw3650@haitong.com。

先鋒示范

?P05 /先鋒示范

兩融業務心得體會-常州健身路營業部

? 2024年伊始，常州健身路營業部響應公司號召，開展以"砥礪奮發龍騰萬里"為主題的開門紅活動，全面啟動了一系列業務活動。我們以一種務實的態度和充滿激情的工作熱忱，積極地動員全體員工，鼓勵員工持續自我完善，提升專業能力和業務水平；不斷增強團隊協作能力，整合團隊成員的專業技能和資源，構建協同高效的工作環境，充分發揮團隊優勢；激發創新精神，倡導員工勇于挑戰自我，敢于嘗試創新的方法和策略，以推動業務的持續發展；通過精心規劃和組織，確保每一項業務任務都能按照既定的計劃和步驟有序推進。

? 在當前金融行業面臨嚴峻挑戰和市場低迷的背景下，我部注重員工專業技能提升，努力維護挖掘存量客戶，做好基礎客戶服務工作，在開門紅業務中也取得了一定的成績，為全年的業務發展奠定堅實的基礎。我們秉承“精誠所至，金石為開，以客戶為中心”的團隊理念，保持對業務的初

心，并堅信成功總是青睞那些做好準備的人。我部要求每位客戶經理對各自負責的客戶進行細致的梳理，準確畫像，并提供耐心細致的服務。面對市場不利因素導致客戶交易量和數量的急劇萎縮，我們全體員工不懼坎坷，在營業部領導的帶領下，充分利用公司融資融券業務的獨特優勢，精心策劃向潛在客戶群體推介兩融服務。通過差異化的利率優惠和專業的投資顧問服務，以多樣化策略吸引客戶關注，并通過持續而深入的溝通，不斷提升客戶開發的有效性。一旦客戶成功開戶后，我們立即啟動全面的兩融賬戶使用指導和交易規則培訓，確保客戶能夠迅速熟練地掌握海通證券的兩融賬戶操作，從而提升客戶體驗感和滿意度。在維護存量客戶關系方面，我們致力于深化與客戶的聯系，通過不斷加強服務力度，確保在客戶遇到證券相關疑問或需求時，我們能成為他們第一時間想到的伙伴。

以公司名義對外舉辦上述活動須于活動開展前向公司黨委報備，獲批后方可舉辦，報備內容：活動審批表、活動議程和主要內容，活動主講人情況介紹。各黨支部、各單位舉辦形勢報告會等與工作相關的各類報告會、研討會、講座、論壇等活動需向分公司履行審批手續，對擬邀請的主講人的有關情況和報告內容應提前了解，防止涉及敏感議題、邀請敏感人員。審核內容包含且不限于：活動審批表、活動議程和主要內容、活動主講人情況、發言報告內容等。

認真貫徹《中國共產黨黨員網絡行為規定》。

2024年1月，為規范黨員網絡行為，發揮黨員在網絡作用，中共中央辦公廳發布《中國共產黨黨員網絡行為規定》（以下簡稱《規定》）。各支部要加強對黨員網絡行為的指導，把規范黨員網絡行為、發揮黨員在網絡空間作用作為黨的建設重要內容，納入黨建工作責任制，納入組織生活會對照檢查和民主評議黨員的重要內容。黨員領導干部和廣大黨員要認真學習《規定》中關于網絡行動管理13條具體要求和十個“不得”具體事項，要敢于斗爭、善于斗爭，對網上各類錯誤思潮和錯誤觀點敢于亮劍發聲，傳播網絡正能量。

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服務的高度認可，也是對我們專業能力的信賴。自年初以來，我部的兩融負債規模已由年初的5億增加至6.1億，增幅超過20%，在當前市場環境下，取得這樣的成績也實屬不易。這一成果的取得，是團隊不懈努力和客戶支持的共同結果。它不僅代表了業務量的增長，更是對我們服務質量和客戶忠誠度的有力證明。我們將繼續以客戶為中心，堅守崗位，在日常工作中勤勉積累，以穩健的步伐，緊跟江蘇分公司的腳步，逐年實現穩健的發展和持續的進步。我們的堅持和努力，如同璀璨的星辰，照亮了前行的道路，引領我們向更加輝煌的未來不斷邁進。

我們堅持在日常工作中提供細致周到的各類提示服務，確保客戶感受到我們專業而貼心的關懷。通過這種持續的服務優化，建立起客戶對我們的信任和依賴。我們相信，通過這種積極主動的服務方式，不僅能夠鞏固現有客戶關系，還能夠在激烈的市場競爭中提升我們的品牌形象和市場地位。

客戶也對我們的不懈努力給予了積極的回應。今年5月，我營業部在兩融業務領域取得了顯著的進展。憑借具有競爭力的低利率優勢，我們成功吸引了其他券商的客戶，并在現有存量客戶群體中激發了更大的投資熱情。客戶在選擇增加投資時，毫不猶豫地與我們繼續合作，這不僅體現了對我們

先鋒示范

? 截止2024年7月5日，我部2024年累計完成重點產品銷售3.47億元，2024年產品日均保有量5.84億元，較去年同期產品銷售業績有了較大的提升。2024年營業部通過積極拜訪企業客戶并采取有效的業務拓展策略，為轄區企業客戶提供一站式資產配置解決方案，取得顯著的業務拓展成效。

? 2024年我部為轄區某上市公司定制了匠心100專戶產品，客戶已成功認購1.6億元；營業部通過嚴格篩選，向客戶推薦了海通資管的年年旺產品，客戶已成功認購年年旺1.4億元。該客戶今年累計認購重點產品3億元，占營業部重點產品銷售的86.45%，是營業部的高凈值重點產品客戶。營業部能取得這樣的成績離不開良好的專業知識、穩健的產品業績?和細致周到的客戶服務。該客戶系南通一家上市公司，客戶主營電力工程，經營狀況較好，流動資金較充裕。與客戶初步接觸的時候，客戶有在券商理財

的意向，營業部針對性的為客戶制定了理財服務方案，但限于銀行理財的傳統思維和資金安全的考慮，客戶未能實現有效突破。營業部堅信以“誠”服務客戶，用“心”維護客戶，定期拜訪財務負責人，就市場觀點及資產配置的重要性定期給客戶做相關講解。營業部的默默努力終于迎來了回報，2024年初在我部堅持不懈的觸達客戶下，客戶表達出想詳細了解匠心100專戶的產品要素，客戶對專戶的靈活性及一對一服務較感興趣。我部立即聯系匠心專戶的基金經理，就客戶關心的問題與基金經理進行了溝通。海通期貨資管充分圍繞客戶的產品需求，提供了一對一的定制方案。營業部在多次溝通中，考慮到客戶第一次在我司配置定制化產品，且客戶對產品的風險及預期收益較敏感，特意邀請總部專業團隊到客戶的單位進行面對面的交流解答。客戶對海通的服務非常滿意，故將到期的銀行理財轉入我部，多次認購我司的重點產品。

產品銷售心得體會-南通人民中路營業部

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產品，腳踏實地的跟進客戶，才能最終促成銷售。

? 團隊間的協作在銷售中也顯得尤為重要，高效的團隊協作可以使工作效率更高，客戶匠心專戶的配置及后續年年旺的購買得益于總部各團隊的老師，配合解決了客戶的各種產品問題，在產品日趨同質化競爭的局面下，也為客戶帶來了更好的服務體驗。

? 我部也將以該戶的成功營銷為起點，將相關營銷經驗認真總結，為我部后續營銷高凈值客戶提供幫助。

總結是回顧過去，對前一段的工作進行檢驗，但目的還是為了做好下一段的工作。營業部對該客戶產品銷售的經驗也進行了總結，首先對待業務機會要堅持不懈，在日常營銷工作中，不輕易放棄，不積跬步無以至千里，成功或許就在下一個轉角。在銷售過程中，面對客戶提出各種各樣的問題，如果放棄解釋的機會，那么客戶也就慢慢流失了，若堅持說服下去，交易便可達成。其次在銷售中要一直保持認真的工作態度和積極向上的進取心，無論做任何細小的事情都努力做到最好。介紹產品的過程中要熟悉

先鋒示范

? 2024年上半年營業部各項業務順利開展，特別是產品銷售實現較大突破，為完成公司各項業務指標打下堅實基礎。

? 營業部以財富管理轉型為契機，積極推進客戶經理制，根據公司給營業部下達的產品銷售指標，制定營銷方案，充分調動營業部員工的展業積極性，以產品銷售為抓手，積極拜訪上市公司和機構客戶，重點銷售公司固收產品，積極推進匠心系列產品定制，經過全體員工努力，營業部上半年銷售公司重點產品8.21億元，預計為公司創造產品銷售收入170萬元。

一、組織開展產品培訓和業務學習

? ? 營業部積極組織員工參加公司舉辦的各類重點產品業務培訓，邀請公司資管、基金公司等老師到營業部現場進行產品培訓和路演，進一步提升了員工對產品認識的深度與廣度，有力地推動了產品推薦和營銷的活躍度。

二、建立業務拓展小組，做好團隊協

同工作

? 把業務觸角延伸到目標客戶身邊，營業部總經理和營銷總監帶領客戶經理對目標客戶進行拜訪，推薦公司的各項業務和金融產品，了解客戶真實需求，遇到有價值信息及時溝通反饋，為客戶提供解決方案。

三、做好營業部、分公司、總部業務聯動

? 在業務拓展中遇到每個業務機會，及時進行溝通匯報，第一時間協同分公司、公司各部門拜訪客戶，解決客戶業務需求，為客戶定制個性化產品方案，當業務推進中遇到困難時，及時請示匯報，確保項目落地。

四、做好業務落地后的跟蹤服務工作，提升客戶滿意度

?

以產品銷售為突破口，大力拓展增量業務

提升營業部業務收入 -泰州鼓樓南路營業部

江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

業產品業務推進過程中遇有諸多的問題和困難，分公司趙總親自溝通協調，最終和企業達成一致方案，企業順利簽約合同并打款，該公司購買匠心100系列產品3億元，年年旺產品4.5億元。我部目前還在跟蹤兩家上市公司，計劃購買公司理財產品和定制匠心系列理財產品，正在協調溝通中，爭取下半年落地。

?當項目業務落地后，做好后續服務工作，定期對客戶進行服務跟蹤，挖掘客戶其他需求，爭取拓展更多業務，通過后續服務，實現業務連續性和穩定性。

五、積極營銷重點目標客戶，抓住每個業務機會

? 對上市公司目標客戶進行針對性拜訪和營銷，當了解到本地某上市公司有產品購買需求后，及時反饋給分公司和公司財富管理總部，由財富管理總部牽頭協調金融產品部、海通期貨資管、海通資管等部門對客戶進行拜訪營銷工作，根據客戶的需求制定產品方案，及時反饋和跟蹤。此次的企

先鋒示范

半年，營業部累計完成重點任務產品銷售9385萬元；新增購買產品機構戶1戶，銷售金額2000萬元；在原有1戶的基礎上新增匠心100專戶1戶，銷售金額1050萬元。

? 用心學習，深入了解產品特點。專業性是獲得客戶信任的前提和基礎，我們要求每名員工切實做到專業學習不止步，努力成長為行業領域的行家里手。營業部每天的晨會是第一課堂，大家每周都會各自準備一個產品輪流在晨會上進行一個小型“路演”，一方面“講師”自己準備的內容自己已經有了比較深入的學習了解，另一方面通過“路演”大家同時提高了對產品要點的學習理解并節約了大家時間提高了大家的效率，同時在“路演”的過程中大家各抒己見加深了對產品的認知也提高了“講師”的臨場表達和應變能力。在第一課堂以外，營業部也同時定期開展產品方面的學習交流會，也是大家采取輪流的模式，把公司重點產品學習分享，把給客戶做的理財方案做學習分享，把各產品的特點特色梳理對比進行分享。營業部在全員學習的同時也保持

跟公司各條線老師的密切溝通，基本每個員工都會與各條線老師保持交流和互動，確保能夠及時準確掌握公司主推產品的特點和動態，做到差異化營銷、精準性銷售。

? 用心聯絡，精準把握客戶需求。優質的客戶服務是跑贏市場賽道的關鍵因素，深入洞察、精準把握客戶需求是重要前提。營業部營銷團隊每周都會制定好自己的拜訪計劃，針對性的拜訪重點客戶、高凈客戶、機構客戶等。始終堅持每一次拜訪就是一次鍛煉的理念，真正做到用“腳步”縮短與客戶之間的距離。通過點對點拜訪，營銷人員一方面能夠進一步了解客戶的投資偏好、風險偏好等信息，完善客戶檔案，提高產品銷售的適配度，另一方面能夠及時了解客戶近期的財富管理需求，第一時間為客戶量身定制資管方案，最大限度爭取客戶。根據需要，營業部還會不定期邀請總部老師為客戶進行線上、線下路演，讓客戶獲得更加專業周到的服務。通過不懈努力，營業部營銷團隊各成員均實現了銷售突破，更出現了單個銷售機構客戶2000萬元產品的成

用心至誠做業務 實干拼搏勇爭先-張家港人民中路營業部

? 近年來，隨著資本市場的不斷發展，機構化進程加速推進，不僅重塑了市場格局，也為財富管理業務帶來了前所未有的機遇和挑戰。在此背景下，我部認真貫徹落實公司關于做好財富管理業務的各項決策部署，在全面提升員工業務能力、精準分析客戶

服務需求全力拓寬產品營銷渠道等方面共同發力，不斷密切公司與客戶之間的聯系與合作，以用心至誠的服務，實干拼搏的勁頭，切實贏得客戶的信任與選擇，營業部產品保有量連續四年實現正增長，由2020年的5000萬元增長至現在的2.87億元。今年上

功案例。用心運營，全力拓展營銷渠道。營業部始終堅持“業務為王”原則，不僅在用好用足存量客戶資源方面下功夫，更加在挖掘增量客戶資源方面花力氣，通過守住客戶、拓展客戶，努力提升營業部的市場競爭力和占有率。我們深知“業務從來不是等出來的，而是跑出來的”，對此，營業部挖掘整合各類資源，制定走訪計劃，做到“應用盡用”，通過廣交友、多走動，不斷加強與其他金融機構和社會組織的合作交流，努力擴大“朋友圈”，實現借力發展。營業部先后與農行、中行、浦發銀行、張家

港農商行、常熟銀行、太平洋保險、張家港產投、張家港經開國投、張家港青商會、張家港安徽商會等金融機構和社會組織，以黨建聯建，走進商會，聯合拜訪等模式積極整合資源拓展人脈，加大公司品牌和產品推介力度，有效擴大公司客戶群體數量，豐富潛在客戶儲備，為后續業務拓展夯實基礎。

? 成績是對過往的肯定，更是對未來的激勵。接下來，營業部將繼續帶領全體員工乘勢而上，努力作為，切實以肯干謀求主動，以實干破局前行，以巧干爭創佳績，用實際行動為公司發展貢獻自身力量。

基層風采

江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

江蘇分公司本部及轄區營業部開展黨紀學習教育

江蘇分公司本部黨支部與稽核審計部開展聯學共建活動

常州營業部黨支部開展黨紀學習教育

揚州營業部黨支部開展黨紀學習教育

徐州營業部黨支部開展黨紀學習教育

江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

基層風采

“投資者教育進百校”活動簡報

? 2024年5月15日是第十五個打擊和防范經濟犯罪宣傳日:為營造全民打擊和防范經濟犯罪社會氛圍，強化全民反洗錢意識延伸宣傳輻射面，人行揚州市分行聯合揚州市公安局、揚州大學共同開展“5.15 打擊和防范經濟犯罪宣傳高校行”活動，我部積極響應，全面參與此次活動。

? 人行揚州市分行對此次活動特別重視，從全市四十余家券商中選擇了十家上臺參與證券護航聯盟啟動儀式，揚州-江都營業部黨支部書記、揚州汶河南路營業部總經理馬躍峰作為券商代表之一參加儀式，向公眾表達了作為金融企業維護金融安全的堅定決心和信心。這是監管部門對營業部工作的肯定，同時也要求我們作為金融機構的一份子，要有責任擔當，為營造全社會共同參與打擊和防范經濟犯罪的良好氛圍貢獻力量，共同維護國家經濟安全。

揚州-江都營業部黨支部下轄三家營業部積極參與5.15打擊和防范經濟犯罪宣傳高校行活動及舉辦“投教進百校”活動

泰州營業部黨支部開展黨紀學習教育

鎮江丹陽營業部黨支部開展黨紀學習教育

南京廣州路營業部黨支部開展黨紀學習教育

淮安營業部黨支部開展黨紀學習教育

南通營業部黨支部開展黨紀學習教育

南京常府街營業部黨支部開展黨紀學習教育

? 為落實推進投資者教育納入國民教育體系的工作要求，積極踐行，行業文化建設，助力培養成熟、理性的投資者隊伍，營造良好的資本市場發展環境，海通證券投教基地攜手江蘇分公司揚州汶河南路證券營業部于2024年5月24日走進揚州大學，開展了“投資者教育進百校”專題投教活動。此次活動由海通證券揚州汶河南路證券營業部承辦，共有108名學生參與。

? 活動伊始，海通證券揚州汶河南路證券營業部的講師以通俗易懂的語言，向學生們介紹了ETF的基本概念、主要特點、市場表現以及投資策略。通過一系列案例

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基層風采

? 海安市國有企業廉潔教育館內，在講解員的引導下，大家依次參觀了“薪火傳廉”“防微杜漸”“以往鑒來”“學思踐悟”四個展示篇章。從革命先輩們的廉潔事跡，到對黨規黨紀的認識和理解，再通過具體案例和發人深省的懺悔書信。深刻感悟黨的百年奮斗歷程和從嚴治黨、反腐敗斗爭的生動實踐，以案警醒、以案明紀、以案為鑒，給大家帶來了強烈的視覺沖擊、心靈震撼、思想洗禮。

南通營業部黨支部參加上國資在南通企業“守廉潔初心 揚清風正氣”主題黨日活動

? 未來，我們將舉辦更多此類活動，為廣大學生提供學習金融知識的機會，共同培養成熟、理性的投資者隊伍，促進資本市場的繁榮發展。

分析講師詳細解釋了ETF的運作機制和市場優勢，幫助學生們建立起對這一金融工具的基本認知。

? 之后，海通證券揚州汶河南路證券營業部營銷總監向學生們普及了金融反洗錢知識，并結合實際案例，講述了非法證券活動的危害以及如何識別和防范。通過這些內容的講解，進一步增強了學生們的金融風險防范能力。

? 此次活動不僅提升了學生們的金融素養，還為他們未來進入社會、參與資本市場投資奠定了堅實的基礎。海通證券希望通過此次活動，激發學生們對金融知識的興趣，引導他們形成

? 為深入學習習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，貫徹落實全面從嚴治黨要求，持續深化紀律教育，5月9日下午，上海市國資委在南通企業開展了以“守廉潔初心 揚清風正氣”為主題的黨風廉政警示教育活動。南通營業部黨支部作為聯建單位參加本次活動。

? 參觀結束后，海安市紀委監委第十監督檢查室主任、第三派出監察員辦公室主任、一級監察官姜小兵以《強化自我革命、嚴明紀律規矩 堅定不移推動全面從嚴治黨向縱深推進》為題，為全體人員講授廉政專題黨課，緊緊圍繞學習全面從嚴治黨的新發展要求、用好典型案例“活教材”加強警示教育、推動全面從嚴治黨新發展新提升三個方面進行了形勢分析、政策講解和工作指導。同時深入剖析了近年來查處的典型案例，講課立題新穎、主旨明晰、層次分明、生動形象，既有對黨風廉政工作的總結，又有對做好新時代黨風廉政工作的思考，對各聯建共建單位黨建及黨風廉政建設下一步工作具有重要意義。

? 清風拂面過，廉潔駐心間。此次活動是一堂生動的黨性教育課，也是一堂震撼人心的警示教育課。大家表示，要時刻繃緊廉潔自律這根弦，進一步堅定理想信念，筑牢拒腐防變的思想道德防線，知敬畏、存戒懼、守底線，永葆清正廉潔的政治本色。

理性的投資觀念，為資本市場的健康發展貢獻力量。

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? 海通證券蘇州區域黨建協同工作管委會聯合上海國資委在蘇企業聯席會共同開展“筑牢廉政防線，堅守初心使命”主題共建聯學活動。

? 浦發銀行蘇州分行黨委委員、副行長秦少杰，國泰君安證券蘇州分公司黨總支委員、副總經理徐博，上海銀行蘇州分行人力資源部總經理、紀律檢查室主任李曉娟，上海農商銀行昆山支行黨支部書記、行長陸鳴，蘇州太平洋壽險蘇州分公司團險業務部副總經理楊泱，上海外服蘇州人力資源服務有

限公司支部委員、總經理助理曹潔等人出席本次活動。

? 海通證券蘇州區域黨建協同工作管委會主任徐建強表示，作為上海國資委在蘇企業聯盟成員，海通證券蘇州區域黨建協同工作管委會10家成員單位，將與上海國資委在蘇企業積極探索“黨建+業務”融合模式，推出更多業務創新、產品創新和模式創新，深度協同、互學互鑒。堅持同向同行、互相賦能，圍繞中心、服務大局，推動上海國資委在蘇企業深化務實合作，共同服務區域發展、服務國家戰略，實現黨的建設與企業發展良性互動，達到推動發展、服務群眾、凝聚人心、促進和諧的目的。

? 全體與會人員聆聽了馮夢龍研究會會員張薇講授《馮夢龍廉政文化及其現實意義》專題講座。通過學習，對馮夢龍廉政文化及其現實意義有了更深刻的認識，進一步增強了黨性修養，筑牢思想道德防線，提升廉潔自律意識。

? 隨后全體人員集體參觀馮夢龍故居、馮夢龍紀念館、馮夢龍書院并在水上廉政課堂進行集體學習，進一步直觀感受古時吳地的風土人情和馮夢龍一生為官、為民、為文的事跡，大家紛紛表示，馮夢龍勤政廉潔、為民務實的精神值得我們傳承和學習，同時也要求我們要以先賢為榜樣，立足崗位、忠誠履職、永葆廉潔本色。

?員工天地

南京廣州路營業部

海通證券蘇州區域黨建協同工作管委會

與上海國資委在蘇企業聯席會共同開展共建聯學活動

? 海通證券蘇州區域黨建協同工作管委會成員單位黨組織負責人、相關機構負責人、外部嘉賓、黨員代表70余人出席活動。

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?員工天地

南京常府街營業部

南通人民中路營業部

淮安淮海北路營業部

江蘇分公本部

江蘇分公司內刊/Jiangsu Branch Internal Journal

員工天地

南通海安中壩南路營業部

泰興根思路營業部

常州健身路營業部