3月25日下午，公司召開2021年全面從嚴治黨（黨建）工作會暨黨史學習教育動員大會。公司全體高管、總部各支部書記、各部門負責人、子公司及中郵基金黨政負責人、北京分公司黨政負責人在總部主會場參會，京外各分支機構黨政負責人、支部委員分別在16個視頻分會場參會。會議由公司黨委委員、副總經理王洪亮主持。?

會上，公司黨委書記、總經理畢勁松作了題為《鞏固提高?創新發展?積極引領推進公司各項事業全面進步》的黨委工作報告。報告實事求是、科學嚴謹，客觀總結了公司2020年度全面從嚴治黨（黨建）工作，安排部署了2021年工作任務。?

?畢勁松指出，2020年，在集團黨委的堅強領導下，公司黨委認真落實全面從嚴治黨（黨建）工作主體責任，按照集團黨委“突出證券業

? ? ? ?面對2021年全面從嚴治黨（黨建）新形勢新任務，畢勁松指出，2021年是中國共產黨成立100周年，是公司實施十四五戰略規劃開局之年，也是公司上市轉型、邁向高質量跨越式發展的起步之年。公司黨委將認真貫徹集團黨委“六大工作方針”，發揮“五大優勢”，做好“六個聚焦”的總體部署，堅決扛起全面從嚴治黨主體責任，瞄準公司“十四五”戰略規劃和階段重點任務，緊密圍繞公司黨代會戰略部署和年初工作會確定的全年工作目標，科學部署公司2021年全面從嚴治黨（黨建）工作，全力以赴完成各項工作任務。一要堅持不懈加強政治建設，開創全面從嚴治黨新局面。二要堅持不懈加強企業文化建設，打造首都國有券商新品牌。三要堅持不懈整頓紀律作風，創建規范健康的公司發展新生態。四要堅持不懈加強干部人才隊伍建設，培養支撐公司實現跨越式發展的新力量。?

會上，公司黨委副書記、紀委書記程家林代表公司紀委作了題為《強根固魂促發展?執紀在前抓作風?以如磐信念和如鐵紀律保障公司健康發展》的工作報告。報告從“以點帶面夯基礎?保駕護航顯成效”“警示之鐘長鳴?絕不掉以輕心”“執紀在前零容忍?履職盡責強擔當”三個部分總結了過去一年來公司紀委的工作和成果，集中通報了一批公司出現的違紀違規情況和苗頭性、傾向性問題，分析展望了新一年公司紀委工作思路和重點任務。

按照會議安排，公司黨委委員、副總經理王洪亮傳達了集團2021年度全面從嚴治黨（黨建）工作會議精神；公司黨委委員、副總經理何峰部署了公司黨史學習教育工作。畢勁松、程家林分別與總部各部門、支部書記、子公司簽訂了《首創證券公司2021年全面從嚴治黨（黨建）工作責任書》。

3月18日上午，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司掛牌審查部總監蔡慧、執行經理邵長龍、高級經理郭靜、郭子聞一行蒞臨公司，與公司黨委書記、總經理畢勁松，總經理助理、投資銀行事業部總裁孟慶亮等就新三板建設和發展進行了深入探討和交流。

畢勁松表示，新三板需要重塑市場信心，加強企業發現功能、籌資功能。首創證券一直以來保持著充實的新三板業務團隊人員，深耕細作，配合北京各級政府、金融辦等部門推動新三板的發展。

蔡慧指出，2021年股轉公司的整體服務功能將進一步加強，與審核相關的各項制度也會有所調整。

隨后，雙方對新三板現階段的發展情況、現行掛牌審核制度的改革、如何推進北京項目掛牌新三板等問題交換了意見，提出了很多創新性的、有建設性的想法。

3月29-30日，公司黨委書記、總經理畢勁松赴安徽、浙江、上海分公司調研指導工作，零售與網絡金融中心王晨、各分公司全體員工參加座談。

針對安徽分公司，畢勁松強調，要以此次喬遷為契機，把握好市場發展機遇，找準風口、錯位經營，不折不扣的執行公司戰略意圖，實現安徽分公司發展的全面提升。

針對浙江分公司，畢勁松強調，要圍繞全面實施公司“十四五”戰略規劃，重點抓好“零差錯、零風險、零容忍”紀律作風大整頓活動，同時全面加強公司干部人才隊伍建設和學習型支部建設；要以深入開展“黨史學習教育”“紀律作風整頓”為抓手，突出黨建引領發展，堅持不懈整頓紀律作風，創建規范健康的工作氛圍，團結拼搏，開拓創新。

針對上海分公司，畢勁松強調，2021年是公司上市的關鍵年，公司增資后綜合實力得到了有力提升，上海分公司要認真落實貫徹公司業務戰略，發揮區域優勢，把握業務機會，特別是挖掘本地國有企業資源，在合規的基礎上努力實現業務的跨越式發展要充分發揮基層支部戰斗堡壘作用，實現黨建和經營的雙促雙優。

3月22日，公司召開2021年度分支機構經營工作部署會，部署本年度重點工作。

會上，公司黨委書記、總經理畢勁松指出，今年經營環境比較艱難，各部室、各分支機構奮力拼搏、開拓創新，緊跟公司經營戰略，努力完成考核指標，各部室、各分支機構要堅持落實公司十四五規劃、經營方向、業務方向。

針對各業務條線的工作開展，畢勁松提出具體要求，一是資管業務作為公司的龍頭業務，分支機構要適應變化、堅持把資管產品銷售作為重點工作；二是當前政策環境下精選層業務拓展有較大發展機會，分支機構要把精選層作為投行承攬業務的重點，積極尋找

投行業務機會；三是債權融資業務的承攬與協作，分支機構要與總部做好協同，要有大局觀；四是零售業務通過去年的門戶聚焦等手段取得了一定效果，分支機構要按公司部署，扎扎實實的做好各項工作；五是財富管理業務作為公司重點培養的業務，要吸收高素質、高水平的人才，隊伍要增長、擴大。

畢勁松強調，公司開展“零風險、零差錯、零容忍”專項工作，不僅為了上市，更為了提高長期戰斗力。全體人員要履職盡責、做好每件事情，分支機構領導要對具體工作都有監督、有把控。分支機構各位領導、全體員工務必持續學習，做到熟悉公司業務、公司產品，不斷加強組織能力建設，以保證隨著公司不斷的壯大、變化。

按照會議議程，公司財富管理中心、零售與網絡金融中心、資產管理事業部、投資銀行事業部、債務融資總部宣講部署了本年度業務開展思路和重點業務工作，機構管理部對今年分支機構考核調整思路進行了解讀。

3月22日，合規部按照紀律作風整頓工作要求，結合2020年度證券監管機構的行政監管措施及北京證監局的監管情況通報，對分支機構開展了第一季度合規培訓，介紹去年監管措施特點、未來監管要求及關注重點，落實公司作風整頓要求。各分支機構、零售與網絡金融中心、財富管理中心、客戶服務中心合規員68人參加了現場及視頻會議。

3月11日，首正德盛一行接受邀請前往北京市朝陽區金融服務辦公室（簡稱朝陽區金融辦）進行學習交流。會上，朝陽區金融辦發展科科長王曉靜對轄區內金融機構、上市公司、私募基金的情況進行了詳細介紹，并就CBD自貿區、私募機構落戶、稅收優惠、人才引進、募資獎勵等朝陽區特色政策進行了重點推介，明確闡述了朝陽區金融辦對轄區金融企業提供全方位服務的角色定位。

首正德盛總經理盧濤向朝陽區金融辦對公司及下屬北京望京私募基金管理有限公司的業務開展情況、未來規劃發展方向等做了詳細介紹，他表示公司與朝陽區具有非常良好的合作根基，朝陽區是公司業務重點發力的區域，且公司正在設立聚焦于朝陽區未來重點發展的“數字經濟”領域的股權投資基金，希望朝陽區金融辦予以指導和幫助。會后，王曉靜帶領首正德盛一行共同參觀北京朝陽區金融服務辦公室科技動態數據展廳。

通過此次交流，雙方達成進一步加強溝通合作，結合朝陽區區位優勢以及區政府、區國企資源，謀求可持續發展共識。

為了更好的利用集團內部資源，加強集團金融和地產板塊內部協同、實現資源的高效配置，首正德盛資本管理有限公司與北京首創高科技發展有限公司于3月30日簽署戰略合作協議。雙方將通過資源共享、優勢互補，建立、發展和保持密切的合作伙伴關系，共同促進雙方的業務發展和價值創造，并在此基礎上通過合作設立產業投資基金、產業資源共享等手段開展進一步合作。

3月8日，首創京都期貨與四川省南充市重點農業龍頭企業四川省綠科禽業有限公司簽署戰略合作框架協議。雙方在對接期貨市場、合力促進甲方產業經營活動、協作推進產業升級與創新等方面達成全面戰略合作共識。

首創京都期貨立足產業，在雞蛋期貨品種領域全方位探索，此次和四川綠科的戰略合作是公司貫徹落實深耕雞蛋等民生快消品產業戰略的重要舉措。

首創證券四川分公司投資者教育基地在四川證監局、四川省證券期貨業協會和公司的指導下，認真履行投資者保護職責，順利完成了 2020 年投資者教育與保護工作的各項任務，為四川轄區的投教工作作出較大的貢獻，被四川省證券期貨業協會授予2020年度“先進投教單位”稱號，同時四川分公司吳艷莉、蔣競松榮獲“優秀投教工作者”稱號。投教基地將以此為起點，立足新發展階段，貫徹新發展理念，融入新發展格局，進一步強化使命擔當，推進投資者教育工作適應新形勢，邁上新臺階。

3月初我部組織員工深入學習以生態環境部為首多部委聯合發布的《關于促進對氣候變化融資的指導意見》文件，并于3月29日開展了“線上+線下”雙渠道投資者教育主題活動。線上，我部組織員工通過微信、微博、QQ等線上渠道，發布相關宣傳資料，向投資者普及環保理念，環保意識；線下，我部邀請客戶來營業部現場參與綠植栽培活動，為實現碳達峰目標做出自己的一份貢獻。此次雙渠道投教活動在廣大投資者群體中取得了良好反響，幫助投資者充分了解了理念和精神，為我部開展投資者主題教育系列活動開拓了新思路。

3月10日下午，北京分公司和公司零售與網絡金融中心在五道口營業部舉行了北京地區業務交流會，北京分公司總經理陳志強、副總經理顧陽、公司零售與網絡金融中心負責人王晨、北京地區營業部負責人及業務骨干參加了此次會議。會議對2021年的工作思路和政策、公募基金及公募專戶業務介紹、投顧業務展業思路及方法進行了詳細的宣貫。會后，參會人員對業務推動的方向和具體措施展開討論。通過此次交流會，營業部更加深入理解總部的工作思路和政策，為更好地開展網絡營銷打下了良好基礎。

3月24日下午，首創證券公司黨委召開2021年第三次理論學習中心組學習會議。會議由公司黨委書記、總經理畢勁松主持，公司黨委理論學習中心組成員參加會議。

會上，公司黨委副書記、紀委書記程家林傳達了2021年全國組織部長會議、宣傳部長會議、證監會2021年全面從嚴治黨（黨建）工作會議、集團2021年全面從嚴治黨（黨建）工作會議精神，為科學謀劃公司2021年全面從嚴治黨（黨建）工作提供了指導方向及根本遵循。

畢勁松指出，2021年是中國共產黨成立100周年，也是公司實施“十四五”戰略規劃開局之年。公司全體黨員干部員工要認真學習貫徹集團2021年全面從嚴治黨（黨建）工作會議精神，圍繞年初工作會確定的目標任務，認真貫徹集團黨委“六大工作方針”，發揮“五大優勢”，做好“六個聚焦”的總體部署，堅決扛起全面從嚴治黨主體責任，瞄準公司“十四五”戰略規劃和階段重點任務，科學部署公司2021年全面從嚴治黨（黨建）工作，全面加強黨的領導，開展好黨的各項建設，確保公司“十四五”開好局、起好步，為公司實現高質量跨越式大發展提供堅強保障。

畢勁松強調，公司黨委要把黨史學習教育作為今年的一項重要政治任務，積極開展 “我為群眾辦實事”實踐活動和公司黨委黨史學習教育活動，教育引導全體黨員立足崗位、創先爭優，結合業務條線實際，組織不同形式的業務競賽和難題攻堅，發揮黨員發揮先鋒模范作用，在全公司范圍內迅速掀起黨史學習教育活動熱潮。

會議還根據集團要求，學習傳達了《關于在首創集團系統開展黨史學習教育的工作方案》，并對學習2021年全國和北京兩會精神進行布置安排。

3月12日上午，福州市紫陽社區開展“深耕百個黨建項目責任田，助推近鄰近企活力源”主題黨建活動。社區黨委與包括福州長樂證券營業部在內的30余家兩新黨組織、機關、社團組織簽訂了共建協議書，共同認領了100個黨建服務項目。會上，紫陽社區黨委書記吳曉莉帶領共建單位的黨員們將收集到的百家米打包、裝袋，制作成一個個精美的百福袋，為即將到來的福建傳統民俗節日拗九節做準備。隨后，紫陽社區攜手共建單位入戶走訪高齡老人、困難群眾、環衛工人，并在小區內派送百福袋。此次活動，豐富了近鄰活動的內容，加強了共建單位的溝通聯系，“百福袋”暖了胃，更暖了心，架起了鄰里和睦、守望相助的連心橋。

自公司黨委開展“紀律作風大整頓、促進公司規范發展” 活動以來，公司紀委及內部問責委員會立即向影響公司健康的一系列問題“亮劍”，以“無例外、無死角、無空檔”全面彰顯“問責零容忍”的堅定決心。

一是追責無例外。自開展紀律作風大整頓以來，公司紀委立案2人、黨內問責5人、黨內通報3人；經公司內部問責委員會提議，公司內部問責9人、內部通報10人、行政處罰13人。

二是檢查無死角。元旦前夕，對首正德盛、首正澤富開展反“四風”問題專項檢查，通過財務抽憑和現場抽查，吹響“四風”監督哨。春節前夕，對節假日期間公車封存、請示報告、排班值守、疫情防控和餐食浪費等重點工作落實情況進行專項檢查，斬舊習除舊歲，樹新風迎新年。

三是提醒無空檔。用好監督執紀第一種形態，公司紀委通過約談提醒抓早抓小。自整頓以來，公司紀委開展約談提醒6次6人，集體警示教育4次13人；通過發布“廉政家書”，實現八小時之外提醒全覆蓋。

下一步，公司紀委及內部問責委員會將加強監督檢查，對發現的各種違規違紀問題堅決實行“零容忍”，做到及時發現、及時處理，加大力度、加快速度，發現一起處理一起，絕不含糊、絕不手軟，不看任何特殊借口，不讓任何人超越組織之上、紀律之上。同時公司將及時整理違規違紀事例及問責處理情況，開展以案說紀，加強警示教育，由點及面、由淺入深，一體推進各項紀律作風整頓工作效能轉化，引領保障公司健康長遠可持續發展。

在公司黨群工作部（黨委組織部）、總裁辦公室的支持下，公司零售與網絡金融中心聯合深圳壹基金公益基金會，在3月22日世界水日期間，開展了“世界水日行動”公益活動。活動期間，壹基金在北京、深圳兩地的地鐵內投放廣告，露出了我公司品牌；公司總部針對本次活動設計了易拉寶，并通過微信公眾號、視頻號等渠道進行廣告宣傳；各分支機構積極響應在營業部醒目位置擺放易拉寶，并積極引導客戶及員工參與活動，起到了一定的品牌宣傳作用。截至目前，凈水計劃累計捐贈4380積分，可為146名孩子提供一個月的安全飲用水。后續，公司將繼續開展公益活動，打造番茄公益板塊。

為解決公司哺乳期內女性員工的后顧之憂，給予哺乳期女性員工更多關懷，行政管理部在“三八”婦女節到來之際，在E座三層西側女更衣室內辟出區域建立了溫馨的愛心母嬰室，并配備相關用品，這一關愛行動受到了大家一致好評。

2021年3月，人力資源部按照計劃如期舉辦四期首創“悅享匯”，累計529人次參加培訓。研究發展部韋志超以“政府工作報告之我見”為題，對政府工作報告的框架、內容解讀及對經濟和市場的啟示等內容作了介紹；資產管理事業部弭麗英，以“以固收為核心的風險收益階梯化產品體系介紹”為題，對資管產品的體系及產品線做了詳細介紹；資產管理事業部張照宇以“資管機構業務拓展經驗分享”為題，對產品投資策略、風控措施等方面作了深入剖析；研究發展部鄒序元以“碳中和、碳達峰”為題，從中國對國際社會的莊嚴承諾、能源部門的歷史使命、工業部門如何進行節能改造、環保行業如何建立綠色循環經濟等方面作了深入講解。

習近平主席3月15日下午主持召開中央財經委員會第九次會議，研究促進平臺經濟健康發展問題和實現碳達峰、碳中和的基本思路和主要舉措。習近平主席在會上發表重要講話強調實現碳達峰、碳中和是一場廣泛而深刻的經濟社會系統性變革，要把碳達峰、碳中和納入生態文明建設整體布局，拿出抓鐵有痕的勁頭，如期實現2030年前碳達峰、2060年前碳中和的目標。

會議強調，要堅持正確政治方向，從構筑國家競爭新優勢的戰略高度出發，堅持發展和規范并重，把握平臺經濟發展規律，建立健全平臺經濟治理體系，明確規則，劃清底線，加強監管，規范秩序，更好統籌發展和安全、國內和國際，促進公平競爭，反對壟斷，防止資本無序擴張。我國力爭2030年前實現碳達峰，2060年前實現碳中和，是黨中央經過深思熟慮作出的重大戰略決策，事關中華民族永續發展和構建人類命運共同體。實現碳達峰、碳中和是一場硬仗，也是對我們黨治國理政能力的一場大考。

會議指出，要堅定不移貫徹新發展理念，堅持系統觀念，處理好發展和減排、整體和局部、短期和中長期的關系，以經濟社會發展全面綠色轉型為引領，以能源綠色低碳發展為關鍵，加快形成節約資源和保護環境的產業結構、生產方式、生活方式、空間格局，堅定不移走生態優先、綠色低碳的高質量發展道路。

據證監會3月26日消息，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監管工作成效，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，防范證券中介機構涉嫌違法違規行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權利，證監會擬修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》（以下簡稱《許可程序規定》）。現向社會公開征求意見。本次《許可程序規定》修改主要包括以下三個方面：

一是證券中介機構從業人員因涉嫌違法違規被立案調查，證監會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構復核被立案調查從業人員簽字項目。 二是為提高證券中介機構復核工作的質量，明確復核人員的法律責任，規定證券公司、證券服務機構及其從業人員按照《許可程序規定》進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會將依照規定予以處理。?三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規被證監會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業務的，證券公司、證券服務機構可以按規定進行復核，但證券公司、證券服務機構內部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。

本次會議進一步明確了“雙碳”目標的重大歷史意義，建議公司加強在節能減排、綠色發展方面的布局，重點關注環保、新能源、房地產等領域潛在的發展變革機會，承擔應有社會責任的同時實現高質量轉型發展。

建議：此次證監會征求意見，是繼1月29日出臺《首發企業現場檢查規定》，加強對首發企業信息披露質量及中介機構執業質量監管之后，IPO審核問詢、自律監管、現場檢查與、現場督導等全鏈條的監管體系再度加碼。體現出證監會對于中介機構“守門人”工作要求的提高。我們作為中介機構，應該加強自身合規自查工作，加強從業人員監管，提高復核工作質量，避免因監管問題影響業務發展。

3月18日，北京金融法院正式成立，首批配備25名法官，設立立案庭，審判一、二、三庭，執行局等7個內設機構。以下是對北京金融法院成立的解讀：

按照《最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定》（自2021年3月16日起施行）北京金融法院管轄，在全國中小企業股份轉讓系統向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌的公司的證券發行糾紛、證券承銷合同糾紛等第一審民商事案件。此外，金融法院還管轄以全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為被告或者第三人的與證券交易場所監管職能相關的第一審金融民商事和涉金融行政案件。同時，原屬于北京中級人員法院管轄的第一審金融民事案件劃歸為北京金融法院管轄。

北京金融法院是我國既上海金融法院設立之后的第二家金融法院，其成立有重大意義。

有利于充分發揮金融審判職能作用，懲處市場違法行為、防范處置市場風險、維護市場運行秩序、保護投資者合法權益。第二，有利于更好發揮全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司的金融職能，加強北京國家金融管理中心功能建設，為首都經濟社會發展營造良好法治環境。第三，有利于推動金融審判和金融監管良性互動，金融判例地不斷推出有利于滿足國內外金融消費者、投資者司法預期，同時也有助于監管者完善現有金融制度。

十四五規劃將“推動綠色發展，促進人與自然和諧共生”單獨成篇，首次將2030年前實現碳達峰、2060年前實現碳中和的目標寫進五年規劃，進一步凸顯了碳中和和綠色發展主題在未來五年的重要性。從具體實施路徑來看，主要有兩點：

構建現代能源體系。規劃中提到要推進能源革命，建設清潔低碳、安全高效的能源體系。大力提升風電、光伏發電規模，加快發展東中部分布式能源，有序發展海上風電，加快西南水電基地建設，安全穩妥推動沿海核電建設，建設一批多能互補的清潔能源基地，全面實施高碳項目產能總量控制和新建項目產能置換要求，同時加快煤電、石化、鋼鐵、水泥等高碳產業的低碳轉型，將非化石能源占能源消費總量比重提高到20%左右。中國現有產業結構和能源消費中仍然以高碳為主，年碳排放超100億噸，工業碳排放占比高達80%，化石能源消費占比高達85%。而當前我國非化石能源占比約為15%，風電發電量占比約為5%，光伏發電量占比約為3%，在新一輪能源革命來臨背景下，我國風電、光伏、核電以及儲能行業將成為未來重要產業趨勢。

支持重點行業率先碳達峰。對于傳統的有色、鋼鐵、石化、化工、建材、造紙、火電等領域，由于碳排放量較大，將推動部分重點行業率先碳達峰。這將提升整個產業的成本，降低行業產能，類似于供給側改革的影響，建議未來需要關注這些行業的集中度提升趨勢。

總體來看，此次規劃淡化總量增長目標，更加注重創新發展、綠色發展，“碳中和，碳達峰”政策更加清晰，預計未來五年相關產業政策支持將帶來超額收益。