01

2022年

主辦：理工光科紀檢

內部資料? ?注意保存

? ? ? ?風清舵正自遠航。全面從嚴治黨，錘煉了黨風黨紀、滌蕩了歪風邪氣、弘揚了清風正氣，為光科高質量發展穩定提供了堅強紀律和作風保障。全面從嚴治黨的基礎在全面，不僅要治標轉作風，還要治本反腐敗，不僅要用制度“治行為”，更要用信仰“塑靈魂”。

? ? ? ?公司上下要正確認識合規文化建設的重要意義、深刻內涵，要牢牢樹立“合規創造價值，合規促進發展”的理念，堅持“合規人人有責”的原則，以“抓合規、控風險、強基礎、促發展”為主線，全面加強合規文化建設，進一步提高全體員工的誠信意識與合規意識，確保各項業務的依法合規開展。

? ? ? “護航”專欄，應運而生。

? ??@全體干部：要用發展的思維解決發展中的問題；要從“要我做”轉為“我要做”，保質保量完成各項任務目標；觀念的轉變一定要與能力匹配，要不斷提升履職能力；要基于目標導向，公司的市場成功和財務成功是唯一標準；要“以貢獻論英雄，以產出論回報”；少論是非，多談得失，不僅講問題，更要解決問題；要加強團隊協作，講流程，守規矩，不要成為團隊的短板，不給別人添麻煩。

領導寄語

江山

副總經理、黨總支宣傳委員

? ? ? 我由衷地希望《護航》不辱使命，始終堅持“服務大局、貼近實際、推進工作”的原則，以新穎的形式、豐富的內容、嚴謹的風格、扎實的作風和求實的精神，有效發揮宣傳、教育、鼓舞、警示和鞭撻的作用。

林海

財務總監、黨總支組織委員

? ? ?《護航》辦刊原則，以業務性、指導性、實用性兼備為目標，立足重點、熱點問題，精選稿件，注重宣傳效果，達到政治性、思想性、社會性、可讀性高度統一。

張曉俊

黨總支副書記、紀檢委員

? ? ? 經過精心策劃和籌備，《護航》專刊即將與大家見面。《護航》的創辦，使企業在監督宣傳上又多了一塊陣地，同時增添了一個展示公司監督成果的窗口。

副總經理、黨總支青年委員

? ? ? ?強有力的宣傳教育歷來是我們黨的政治優勢，也是黨始終保持先進性、保持凝聚力、號召力、戰斗力的重要法寶。《護航專刊》設有紀檢監督、審計實踐、法律之窗等欄目，通過圖文并茂的形式，展現基層工作動態。

理工光科黨總支2022年黨建工作要點

理工光科紀檢2022年工作要點

? ? ? 2022年工作的總體要求是：堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深刻認識“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，深入學習貫徹黨的十九屆六中全會精神、十九屆中央紀委六次全會精神，貫徹落實集團紀委工作部署、公司黨總支的工作要求，強化政治監督、做實專項監督、做細日常監督，一體推進“三不腐”、鞏固發展良好政治生態，繼續推動“以穩中求進為基調力求“動平衡”、以縱橫聯動為基礎力求“大貫通”、以體系完備為基準力求高質量”，圍繞中心，服務大局，為公司高質量發展保駕護航，以優異的成績迎接黨的二十大勝利召開。

? ? ?? 2022年黨建工作總的要求是：全面貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，深入落實習近平總書記關于國有企業改革發展和黨的建設重要論述，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅持黨的基本理論、基本路線、基本方略，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，牢記“國之大者”，自覺運用黨的百年奮斗歷史經驗，弘揚偉大建黨精神，堅持穩中求進工作總基調，堅持全面從嚴治黨戰略方針，按照新時代黨的建設總要求和新時代黨的組織路線，以迎接和學習宣傳貫徹黨的二十大為主線，以黨的政治建設為統領，以高質量黨建引領保障高質量發展為主題，持續鞏固深化黨史學習教育成果和全國國企黨建會精神落實成果，扎實推進黨的建設與生產經營深度融合，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。

? ? ? 主持召開黨總支會、黨總支理論中心組學習會等，及時組織傳達學習習近平總書記重要講話、指示批示精神和黨中央重大決策部署以及集團黨委的有關工作安排，統籌謀劃全面從嚴治黨工作, 研究提出貫徹落實措施,做到重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調、重要案件親自督辦。

? ? ? 加強對全面從嚴治黨的調查研究，廣泛聽取意見，了解工作推進情況。定期聽取公司黨總支部署要求落實情況匯報，及時研究解決實踐中的突出問題，組織開展全面從嚴治黨責任落實情況的檢查考核。

? ? ? 管好班子、帶好隊伍、抓好落實，支持、指導和督促黨總支班子成員及子公司主要負責人履行全面從嚴治黨責任。發現存在政治、思想、工作、生活、作風紀律等方面的苗頭性、傾向性問題，及時進行提醒談話。發現落實全面從嚴治黨責任不到位、管黨治黨問題較多、黨員群眾來信來訪反映問題較多的，及時進行約談，嚴肅批評教育，督促落實責任。

? ? ? 組織召開領導班子民主生活會，帶頭開展批評與自我批評。嚴格執行“三重一大”集體決策制度，嚴格落實黨內政治生活制度，自覺以普通黨員身份參加所在黨支部組織生活，每年至少講一次黨課。模范遵守黨章黨規黨紀，帶頭落實中央八項規定精神，帶頭同特權思想和特權現象作斗爭，從嚴管好家屬子女和身邊工作人員。

? ? ? 根據工作分工對職責范圍內的全面從嚴治黨工作負主要領導責任，把全面從嚴治黨要求融入分管的業務工作，領導、檢查、督促分管部門、子公司全面從嚴治黨工作。積極指導分管部門、子公司制定全面從嚴治黨具體措施，完善制度規定，加強風險防控，推動工作扎實有效開展。

? ? ? 加強對分管部門、子公司全面從嚴治黨工作推進情況的監督檢查，及時解決突出問題，督促抓好落實。加強對分管部門、子公司負責人的教育管理監督，發現苗頭性、傾向性問題早提醒、早糾正。

? ? ? 帶頭遵守黨章黨規黨紀，嚴格落實黨內政治生活要求，積極參加所在黨支部組織生活。嚴格執行廉潔從業和改進作風各項規定，如實報告個人有關事項，教育管理好家屬子女和身邊工作人員,自覺接受組織和群眾監督。

? ? ? 1.協助黨總支書記研究、部署、執行黨風廉政建設工作，認真貫徹黨中央、上級黨委關于紀律檢查工作的決定。

? ? ? 2.把維護黨的政治紀律和政治規矩放在首位，對出現的陽奉陰違、拉幫結派、對抗組織等行為予以堅決糾正和查處。加強對黨的各項紀律執行情況的監督檢查，強化對嚴肅黨內政治生活的督促檢查。

? ? ? 3.加強對公司領導干部遵守黨章黨規黨紀、貫徹執行黨的路線方針政策情況的監督檢查，加強對上級重大決策部署落實情況的監督檢查。

? ? ?4.對黨員進行警示性教育，注重運用反面典型開展紀律教育。

? ? ? ?5.認真執行《中國共產黨章程》、《中國共產黨紀律處分條例》等黨內法規，檢查和處理黨組織和黨員領導干部違反黨的章程以及其他黨內法規的案件，嚴肅查處違反黨內政治生活準則的各種行為。

? ? ? ?6.按照集團出臺的執紀工作規則，規范問題線索上報、線索處置等環節工作。

? ? ? ?7.加強案件管理，強化執紀審查安全，按照上級要求做好巡視整改工作。

? ? ? ?8.加強黨組織改進作風各項制度規定落實情況的監督檢查，督促黨員干部加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設。

? ? ? ?9.全面落實中央八項規定精神，堅守重要節點，在堅持中深化，在深化中堅持，防止“四風”反彈。堅持抓常、抓細、抓長，推動落實中央八項規定精神常態化、長效化。

? ? ? 10.把違反中央八項規定精神的問題納入紀律審查重點，堅持抓早抓小、動輒則咎，重點查處十八大后、中央八項規定出臺后、黨的群眾路線教育實踐活動以后的問題，越往后執紀越嚴。

理工光科紀檢

落實黨風廉政建設監督責任

在理工光科的高質量發展中勇擔當

群雁高飛頭雁領，干部要當好領頭雁

認清形勢，規范管理，聚焦公司經營發展目標

? ? ? ?三是樹立客戶導向，根植經營理念。他要求，干部隊伍要牢固樹立經營理念，以市場為導向，發揮干部表率作用。“開源”怎樣開？主要是靠客戶， 客戶是衣食父母，因此，我們要真正樹立客戶導向，想客戶之所想、之未想，多跑客戶，了解客戶真實需求，幫助客戶解決他們工作中的痛點難點。 “節流”怎樣節？要學會算賬，要有“經營”的理念，不是光埋頭干自己的事， 要學會在精細管理中找效益，各部門一把手對自己管理的業務要如數家珍， 就像對自己私人財產一樣熟悉和關心，比如：現有部門人員是否存在人浮于事？費用支出是否存在大手大腳、無規無紀？財產物品是否存在積壓、浪費等現象？要通過績效管理來促進“經營”理念的落地，針對性地解決當前存在的主要問題。

? ? ? ?四是錘煉干部隊伍，推進能上能下。他談到，既然干部隊伍對于公司在 “應對近期困難、擔當中期目標、服務長期發展”中如此重要，那選拔合適的人選到合適的崗位上非常重要，近年，公司持續開展了“職位能上能下、薪酬能增能減”的干部隊伍整頓和建設，干部隊伍得以流動起來，今年推行的干部契約化、任職期管理將大大推進“能者上、庸者下”，讓“能擔當者、善擔當者”有為也有位。

? ? ? ?五是發揮帶頭作用，提高管理水平。他明確，干部作為公司的“關鍵少數”，是走在隊伍前列的，一舉一動都是受關注的，干部什么樣的行為，直接反映的是公司的用人導向和文化，因此，干部要發揮模范帶頭作用，“一級做給一級看”，用行動證明自己勝任這個職位要求。同時，“經營”和“管理”要兩手抓，不能一手硬一手軟。緊盯經營任務目標，也要關注隊伍建設，要通過科學的管理，將士氣調動起來，將經營目標分解下去，形成“人人扛責任，個個能戰斗”的團隊作戰氛圍。

? ? ? ?2022年4月6日，理工光科召開了全體干部大會，會上，黨總支書記、總經理江山對全體干部做了重要講話。

? ? ? ?一是認清嚴峻形勢，常懷危機意識。他強調，公司1至4月份的經營情況形勢非常嚴峻，這既有疫情的客觀影響，也有產品市場面臨的現實風險。作為一家國有企業，一家上市公司， 需要用業績向社會、向股東、向員工交上一份負責任的答卷。干部隊伍作為公司的關鍵少數，更要清晰的認清當前嚴峻的形勢，時刻充滿危機意識，要向死求生，才可以戰勝困難，繼續前行。

? ? ? ?二是立足責任擔當，學會開源節流。他指出，疫情處于多點散發時期，大家并沒有真正完全開展工作，大家可以回顧一下自己及分管部門人員的跑市場、打考勤情況怎樣？工作效果有沒有？要把“干部”這個責任擔當起來，迅速進入積極的工作狀態。既然公司經營遇到困難，大家就要學會“開源節流”過緊日子，用實際行動助力公司度過難關。

01

紀檢監督

part

監督護航·新視野

?工作動態

? ? ? ?為更好地落實監督職責，推動監督檢查在一線跟進。理工光科紀檢將通過講授廉潔黨課、聽取學習匯報、查閱活動資料、開展檢查核查等方式，圍繞監督上級重大決策部署貫徹落實、重點領域關鍵崗位人員等方面，做好靠前監督部署，為企業高質量發展提供堅強的紀律保障。

讓監督在基層“落地生根”

? ? ? ?理工光科紀檢將加大督查力度，通過“線上+線下”相結合的方式，緊盯時間節點、突出工作重點、抓實關鍵環節。結合紀檢工作實際，積極探索強化監督職能，創新監督手段，努力實現監督全覆蓋、常態化、高質量，使監督更加系統、更加精準、更加有力。

為充分發揮反面典型的警示教育作用，以案為鑒，提高黨員干部的自律意識，筑牢思想防線，增強黨員干部拒腐防變能力。近日，理工光科召開警示教育大會，會議由黨總支副書記、紀檢委員張曉俊主持，公司領導班子、全體中層干部參加會議。

會上，張書記傳達了習總書記在十九屆中央紀委六次全會上發表重要講話精神，通過學習，讓大家全面了解反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，全面從嚴治黨依然任重道遠。領導干部要帶頭落實關于加強新時代廉潔文化建設的意見，從思想上固本培元，提高黨性覺悟，增強拒腐防變能力。同時，要增強政治敏銳性和政治鑒別力。

隨后，結合集團警示教育大會精神，傳達學習了《關于進一步推進受賄行賄一起查的意見》，張書記強調，全體干部要從政治上把握當前反腐敗形勢，充分認識受賄行賄一起查重要性；要深刻認識腐敗問題的政治本質和政治危害，準確把握反腐敗斗爭新發展階段的特點規律，堅定受賄行賄一起查的認識。

最后，結合身邊發生的違規違紀典型案例，介紹了主要違紀事實及處分處理情況，深入剖析案發原因，并提出相應警示教育要求。張書記指出，通報的案例僅是眾多違規違紀違法案件中的一部分，暴露出的問題具有一定的代表性。希望全體干部在今后的工作和生活中要引以為戒，警鐘長鳴，廉潔自律，筑牢防線。

監督護航·新視野

工作動態

?工作動態

監督護航·新視野

以案為鑒、警鐘長鳴

理工光科召開警示教育大會

02

審計實踐

part

合規經營管理的含義

合規，是指中央企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。

合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。合規經營應當包括三層含義：遵守法規，即公司總部所在國和經營所在國的法律法規及監管規定；遵守規章制度，即企業的規章制度，包括企業價值觀、商業行為準則；遵守規范，即職業操守、道德規范等。

? ? ? ? 1 .全面加強合規管理?

? ? ? ? 2 .加快提升依法合規經營管理水平?

? ? ? ? 3 .著力打造法治央企?

? ? ? ? 4 .保障企業持續健康發展

? ? ? ? 1.全面覆蓋? ? ? ? ?全業務、組織機構；決策、制定、監督全流程?

? ? ? ? 2.強化責任 ? ? ? ? 企業負責人為第一責任人

? ? ? ? 3.協同聯動? ? ? ? ?合規、法律、監察、風控內控內審統籌銜接?

? ? ? ? 4.客觀獨立 ? ? ? ? 依法依規客觀評價和處理；保持獨立性

監督護航·新視野

工作動態

《中央企業合規管理指引》（試行）?

解

讀

合規管理運行機制

合規管理保障體系

風險管理、內控與合規辨析

? ? ? ?風險管理：圍繞公司總體戰略目標和經營目標，通過建立、健全全面風險管理體系，在公司管理的各個環節和經營生產過程中對風險事項進行識別與評估，并采取相應措施將其影響控制在可承受范圍內，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

? ? ? ?內部控制：內部控制制度是指公司的各級管理層，為了保護其經濟資源的安全、完整，確保經濟和會計信息的正確可靠，協調經濟行為，控制經濟活動，利用單位內部分工而產生的相互制約，相互聯系的關系，形成一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以規范化、系統化，使之成為一個嚴密的、較為完整的體系。

? ? ? ?合規管理：合規管理指公司與所屬各單位及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和公司章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。

? ? ? ?三者同屬依法治企建設及依法治企體系的重要內容和組成部分；同屬于橫向職能管理部門，對業務部門具有監督管理職責；雖然目標不盡?致，但也擁有共同的目標，即“合規目標”與“風險防范”；均以“風險”為導向，風險管理是每個體系的核心內容；構成要素存在諸多重疊和趨同。

? ? ? ?總而言之，三者總體要實現的目標是一致的，都是施加管控、防范風險、實現目標，只不過是通過不同的手段來管控風險。

（1）針對對象不同

? ? ? ?全面風險管理針對可能發生的未知損失風險。例如：銀行貸款利率上調致使資金損失，自然災害導致財產損失，疫情導致無法營業，資金鏈斷裂等。

? ? ? 內控控制針對的是內部制度執行不力。例如，個人拍板代替股東集體決策，導致重大投資失敗、或者簽假考勤制度形同虛設，導致效率低下、作風散漫等。

? ? ? 合規管理針對的是企業違反法律法規、行業標準、商業道德遭到處罰甚至倒閉的情況。例如：工廠排放超標，違反環保法律法規被關停，企業產品不符合行業標準，頻繁被退貨等。

? ? ? ?類比來看，就像修建一座大壩，合規管理就是辦理證件，獲得相關部門批準，做到合法合規；風險管理就是選址，考慮地質、來水和效益，避免和消除一切風險隱患，保證安全、質量與效益相統一；內控就是監理施工過程，保證工人不偷工減料、按時按質完工。

（2）主要使用者不同

? ? ? ?風險管理是決策者主要使用，決定如何防范風險、應對風險。內控是法律、企管、審計等主要使用，控制企業正常運轉，依章辦事使用。合規是各部門全體員工使用，確保企業行為和全體員工行為依法合規。類比來看，風險管理就像大腦，決定你要做什么活動；內控就像骨骼，保證你按照大腦的指示活動；合規管理就像眼睛，保證你在安全范圍內活動。

（3）關鍵手段不同

? ? ? 風險管理是識別風險，制定規避措施，主要手段是定措施，旨在規避、降低或完全化解風險，具體包括風險規避、風險對沖、承擔風險等措施。

? ? ? ?內控是發現漏洞、彌補管理缺陷，主要手段是找漏洞，旨在依據制度，發現制度執行的不力、存在漏洞的地方，進而整改彌補。

? ? ? ?合規管理是發現違規、外規轉化內規（將外部規范轉化為內部制度），主要手段是對照規范，旨在對照法律法規、行業規范等控制企業和員工行為，并將外部規范轉化為內部制度。

? ? ? ?類比來看，拿蓋一棟房子做比喻，也就是說，合規就好像打地基，房子必須要有穩定的地基，任何地基缺陷都將導致房子沉降倒塌；內控就像立柱子，保證撐起房子順利往上蓋起來；風險管理就像修房頂，保護房子抵御風險不被風雨損壞。

（4）失控后果不同

? ? ? ?風險管理失控后，企業不能及時識別即將發生的風險并提前采取防御措施，最終致使風險發生，對企業產生不同程度的影響。因此，風險失控的后果根據風險程度不同，后果范圍也比較大。

? ? ? 內控管理失控后，企業制度失去效力，企業財務、人力資源、資產、工作流程失去有效監管，繼而引發內部管理混亂，例如盜用資金、人員流失、審批失控等。因此，內控失控的后果，基本控制在內部可修正范圍之內。

? ? ? ?合規管理失控后，意味著企業違反法規行規底線，企業層面因為違規經營，或者內部制度與法規沖突，可能受到被行政處罰、項目關停、訴訟糾紛甚至刑事處罰等較為嚴重的后果。同時，員工個人違規不僅本人受到企業外部處罰，也可能因為代表公司行為，公司同樣不能免責。因此，合規管理失控后果一般比較嚴重，甚至可能導致企業倒閉。

四、記憶小口訣

工作動態

監督護航·新視野

03

part

法律之窗

關于企業經營法律風險防范的重要提示

? ? ? ?隨著公司的不斷發展，公司涉及的業務越來越廣泛 ，公司所面臨的法律風險也越來越多。因此，新增了《法律之窗》一欄， 以便在公司內部進行普法教育 ，更好的開展公司法律管理工作 ， 同時提高各級管理者和員工的法律意識 ，在工作中規避法律風險。《法律之窗》 主要是根據公司日常法律事務工作中遇到的問題，從法律的角度進行解釋，希望能對公司各級管理者和員工有所幫助。

? ? ? ?企業業務人員對外簽約時需要授權。建議在有關介紹信、授權委托書、合同等文件上盡可能明確詳細地列舉授權范圍，以避免不必要的爭議。業務完成后建議盡快收回尚未使用的介紹信、授權委托書、合同等文件。

? ? ? ?公司在日常經營過程中，經常會對相關經辦人員出具授權，以便其代表公司行使相應權利。

? ? ? ?同時，也會向合作方出具授權，使得合作方有權銷售公司產品、使用公司商標等。但法務在就這些文件進行審核時，經常會發現授權范圍不恰當，表述比較概括等問題。對此，業務人員解釋稱，業務開展具體需要哪些授權目前還不清楚，為了避免后續反復出具授權，進行一個范圍較大的授權更方便。但是這樣做就可能導致被授權人濫用該授權，從而給公司帶來不必要的損失。所以，在對外出具授權時，應盡可能明確詳細地列舉授權范圍、期限、權限等關鍵問題，不要怕麻煩，因為，在授權問題上，方便可能就意味著風險。

? ? ? ?在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金，由于“定金”具有特定法律含義，請務必注明“定金”字樣。您如果使用了“訂金”、“保證金”等字樣并且在合同中沒有明確表述一旦對方違約將不予返還、一旦乙方違約將雙倍返還的內容，法院將無法將其作為定金看待。

? ? ? ?我們在進行采購或對外銷售時，經常會使用定金、訂金等字樣，此時簽約人員就應當根據我方的簽約目的來判斷到底應該選擇哪個詞語。因為，法律賦予了“定金”特定的含義，當收了定金的一方違約時，支付定金的一方可以要求雙倍返還，同樣的，當支付定金的一方違約時，收到定金的一方可以不予返還其支付的定金。而 “訂金”則沒有特定的法律層面的含義，是一種雙方自行約定的行為，無法達到“定金”所能起到的效果。這就提醒我們，在選擇支付條件時，一定要根據合同目的謹慎選擇。

? ? ? ?在合同履行過程中雙方變更合同內容，包括數量、價款、交貨、付款期限等現象較多，但為避免紛爭，建議您妥善保管對于證明雙方之間合同具體內容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關的發票、送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、在磋商和履行過程中形成的電子郵件、傳真、信函等資料。

? ? ?

監督護航·新視野

工作動態

重視公司印章的使用

規避相關法律風險

? ? ? ?印章作為處理公司內外部事務的印鑒，在公司運營中必不可少，簽字蓋章代表著公司的意思表示，具有法律效力。然而，在實踐中，由于公司對印章管理不善等原因帶來諸多糾紛，往往給公司造成較大的損失，也給市場經濟健康運行帶來一定的混亂。

? ? ? ?小印章、大乾坤，雖然所有的企業管理者都意識到印章管理對于防控企業經營風險的重要性，但遺憾的是與印章相關的糾紛和由此暴露出來的管理上的問題卻依舊如故。

? ? ? ?公司印章是公司對內管理、對外交往的信物。公司在某一特定的文件上加蓋公司印章，一般即可代表公司真實的意思表示。

工作動態

監督護航·新視野

? ? ? ?因此，加蓋了公司印章的文件、合同、信函等，一般推定為公司意志的體現。正是因為印章有上述重要法律效力，于是就有并不持有印章的人為了辦事方便而持有多枚印章、偽造印章或私刻公章產生大量的刑事犯罪案件和民事法律糾紛。

? ? ? ??通過梳理案件，公司印章日常管理和使用的風險很多都圍繞一個問題“用章的唯一性”展開，因此管理好一個章，就牽住了公司印章管理的牛鼻子。

案例一

? ? ? ?公司印章不具有唯一性，對外用章需擔責。

? ? ? ?2015年11月24日，以殷某為項目部經理的乙公司滄州項目部與甲公司簽訂《鋼材購銷合同》，合同約定：甲公司供應乙公司承建的滄州市開發區某小區二期工程所需的鋼材 2500噸。協議簽訂后，甲公司向該工程交付鋼材，乙公司滄州項目部并未依約履行貨款支付義務，故訴至法院要求乙公司給付欠款1397萬元并支付違約金。

? ? ? ?乙公司抗辯稱乙公司并未與甲公司簽訂《鋼材產品供銷合同》，殷某與甲公司簽訂的合同不是以乙公司的名義，而是以乙公司滄州項目部的名義進行的經營活動，其行為不構成表見代理，該項目部不具備從事民事法律行為的主體資格，其民事責任應當由直接責任人殷某承擔。乙公司對滄州項目部與甲公司簽訂的《鋼材產品供銷合同》無權利義務關系，不是本案適格被告，依法不應當承擔責任。

? ? ? ?涉案《鋼材購銷合同》加蓋有“乙公司滄州項目部”字樣的公章并有代理人殷某簽字確認。而乙公司施工的該項目多份施工資料加蓋上述字樣的公章，并顯示殷某系項目負責人、成本經理及工程經理。且蓋章時間在《鋼材購銷合同》簽訂的之前及之后。乙公司作為專業的商事主體，對殷某使用“乙公司滄州項目部”字樣的公章未持異議，而采取了默許的態度。而且根據法院查明的事實，乙公司在涉案項目及其它項目中也均對外使用了該字樣的公章。基于以上事實，法院認定乙公司作為《鋼材購銷合同》簽約主體，應履行相應的合同義務。

? ? ? ?公司印章具有代表公司意思表示的外部推定效力。公司擁有多枚印章的風險巨大，交易相對人在交易過程中難以有效識別本次交易所使用的公司印章是否為公司曾經使用過的，或正在使用，或系在公安機關備案登記的印章。公司不能對同一印章的效力在不同的交易或訴訟中作出不同的選擇。只要公司在某一場合使用過或承認過效力，則該印章在另一交易中的使用均應有效，不論該公章是否系他人私刻、甚至偽造、是否進行過備案。

? ? ? ?合同履行過程中程序性文件的保存，一直是我們強調的內容。這些文件反映了合同實際履行的情況，當爭議發生后，雙方可以根據這些文件進行有效的溝通協商。同時，若要通過法律途徑來解決糾紛，這些內容就會成為最有力的證據。所以，在日常業務開展過程中，這些文件的原件一定要妥善保管，以便糾紛發生時，維護公司的合法權益。

04

part

合規文化

踐行合規，你我同行

合規是一種根植在廣大干部心中、體現在日常行為中的文化。

理工光科合規文化承諾接力

? ? ?為充分宣傳貫徹“合規為本、全員有責、風險可控、穩健高效”的核心理念，發揮合規文化在引領內控理念、規范合規行為、提高管理水平、促進健康高質量發展中的作用，結合“合規強化年”的要求，理工光科開展了“廉潔從業、我們承諾”活動。

監督護航·新視野

工作動態

? ? （一）嚴格遵守黨的紀律、國家法律法規和公司各項規章制度，認真踐行員工行為準則和廉潔從業各項規定，做一名懂規矩、守紀律的經理人。

? ? （二）認真參加各類廉潔教育和學習活動，在工作崗位上加強道德修養，忠于職守，廉潔奉公，自覺接受監督。

? ? （三）忠實履行崗位職責，不利用職權和職務上的影響為自己或他人謀取不正當利益。

? ? （四）嚴格遵守干部選拔任用工作相關規定，不采取不正當手段為本人或他人謀取職位。

? ? （五）不收受任何業務關聯單位的財物。

? ? （六）嚴格遵守企業保密規定，不利用企業商業秘密、知識產權和業務渠道為本人或者他人從事牟利活動，不以任何方式泄漏所接觸或知悉的公司商業秘密。

? ? （七）不參與違反規定的各項娛樂休閑活動，不參加可能影響公正執行公務的宴請，不參與公款支付的超標準接待和大吃大喝活動等。

? ? （八）不得違規大操大辦婚喪喜慶事宜或借機斂財。

? ? （九）加強作風建設，注重自身修養，不從事有悖社會公德的活動。

? ?? ? 以上承諾本人將嚴格履行，自愿接受公司和 廣大員工的監督。

監督護航·新視野

工作動態

沈俊

烽理光電副總經理

于本化

技術中心副主任

鄢國柱

交通事業部副總經理

佟輝

交通事業部副總經理

范洪汝

證券投資部經理

劉穎（中）、廖敏（左）、周益平（右）

智慧地鐵總經理、副總經理、總工程師

楊智龍

石油石化事業部副總經理

? ? ? ? 從監督護航干部成長、政策落地落實、企業經營發展的角度出發，理工光科整合了監督職能，形成了監督合力，切實發揮監督的作用，在做好當前各項工作的同時，跟進監督、創新監督，做深做實日常監督，以有力有效的監督推動企業高質量發展。

理工光科黨總支

2022年8月2日